证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务”，希望对广大考生们有帮助! 证券经纪业务一、证券经纪业务构成要素委托人证券经纪商证交所证券交易对象二、证券经纪业务的特点业务对象广泛性证券经纪中介性客户指令权威性客户资料保密性三、经济业务管理制度对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10% (不含休眠及终止交易账户)，相关...

证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务的相关文章

热2017证券市场基本法律法规复习资料：投资咨询

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规复习资料：投资咨询”，希望对广大考生们有帮助! 证券投资咨询一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告概念及基本关系证券投资咨询：从事证投咨询机构及人员为证券投资人或客户提供证券投资分析和预测或者建议直接/间接有偿咨询服务活动。证券投资顾问：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。...

热证券市场基本法律法规复习资料：证券承销与保荐

出国留学网证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规复习资料：证券承销与保荐”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 考点一　证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)证券公司从事证券发行上...

热证券市场基本法律法规复习资料：证券自营

出国留学网证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规复习资料：证券自营”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 考点一　证券自营业务的范围与监管措施考点二　证券公司的风险监控体系一般规定证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险...

热证券市场基本法律法规考试笔记：证券资产管理

出国留学网证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规考试笔记：证券资产管理”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 考点一　证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求考点二　开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 (2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险...

热2017证券市场基本法律法规考试笔记：融资基本原则

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券市场基本法律法规考试笔记：融资基本原则”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 考点一　融资融券业务管理的基本原则考点二　证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (...

热2017证券市场基本法律法规知识笔记：其他业务

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券市场基本法律法规知识笔记：其他业务”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 考点一　融资融券业务管理的基本原则考点二　证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (3)...

热证券市场基本法律法规备考笔记:承销团与主承销人

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规备考笔记:承销团与主承销人”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。一、承销团，又称联合承销，是指两个以上的证券经营机构组成承销人，为发行人发售证券的一种承销方式。根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销...

热2017证券市场基本法律法规复习资料:内幕交易

本文“2017证券市场基本法律法规复习资料:内幕交易”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 内幕交易行为内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： (1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信...

热2017年证券从业法律法规要点：证券投资咨询

本文“2017年证券从业法律法规要点：证券投资咨询”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。第二节证券投资咨询证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念要点：证券投资咨询内容：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询...

热2017年证券从业法律法规知识点：经纪业务的禁止行为

本文“2017年证券从业法律法规知识点：经纪业务的禁止行为”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。经纪业务的禁止行为经纪业务的禁止行为如下： (1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券。 (2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。 (3)不得侵占、损害客户的合法权益。...

推荐访问热门推荐

基本法证券市场证券与证券市场香港基本法证券市场投资证券经纪业务建设工程基本法律知识证券经纪营销业务证券市场基础考点操纵证券市场案件证券市场需求证券市场禁入证券从业金融市场复习笔记证券市场基础知识证券经纪业务面临压力 2015年证券基础<证券与证券市场证券市场参与者证券市场监管重点证券从业复习笔记英语听力练习基本法则证券市场基础知识难点证券公司经纪业务转型证券市场结构及风险分析 2015《证券交易》:证券经纪业务的含义 2015《证券交易》:证券经纪业务的特点证券市场发展趋势研究证券市场基础知识教材证券市场基础知识重点证券市场基础知识考点证券市场基础知识试题