证券与证券市场

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　　第一节 证券与证券市场

　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2010年5月真题]

　　A.贴现 B.记账 C.交易 D.承兑

　　【答案】B

　　【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。

　　2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。[2010年3月真题]

　　A.发行市场和流通市场 B.集中市场和场外市场

　　C.股票市场和债券市场 D.国内市场和国际市场

　　【答案】A

　　【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　3.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

　　A.具有价值 B.具有使用价值

　　C.代表着一定量的财产权利 D.具有交换价值

　　【答案】C

　　【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

　　4.关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是( )。

　　A.有价证券本身具备价值

　　B.有价证券是虚拟资本的一种形式

　　C.有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格

　　D.有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格

　　【答案】A

　　【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，其本身没有价值，不过它代表着一定量的财产权利。

　　5.狭义的有价证券是指( )。

　　A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.银行证券

　　【答案】C

　　【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　6.证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为( )。

　　A.资本证券 B.商品证券 C.商业证券 D.货币证券

　　【答案】B

　　7.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

　　A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券

　　【答案】A

　　【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律...

　　1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是(　　)。[2015年6月真题]

　　A.国际证券

　　B.特定证券

　　C.私募证券

　　D.固定收益证券

　　【答案】C

　　【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

　　2.有价证券是(　　)的一种形式。[2015年6月真题]

　　A.商品证券

　　B.权益资本

　　C.虚拟资本

　　D.债务资本

　　【答案】C

　　【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。

　　3.证券市场按证券品种划分，可以分为(　　)。[2015年3月真题]

　　A.场内市场和场外市场

　　B.发行市场和流通市场

　　C.国内市场和国际市场

　　D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场

　　【答案】D

　　【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

　　4.证券市场的资本配置功能是指通过(　　)引导资本流动来实现。[2015年12月真题]

　　A.证券发行数量

　　B.证券发行结构

　　C.证券价格

　　D.中介机构

　　【答案】C

　　【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。

　　5.有价证券本身(　　)。[2015年10月真题]

　　A.没有价格，有价值

　　B.有使用价值，但没有价值

　　C.没有使用价值，但有价值

　　D.没有价值，但有价格

　　【答案】D

　　【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

　　6.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?(　　)[2015年5月真题]

　　A.贴现B.记账C.交易D.承兑

　　【答案】B

　　【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。

　　7.证券...

　　1.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。(　　)[2015年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。(　　)[2015年12月真题]

　　【答案】B

　　【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　3.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。(　　)[2015年10月真题]

　　【答案】B

　　【解析】按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

　　4.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。(　　)[2015年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

　　5.上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。(　　)[2015年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

　　6.证券市场是价值直接交换的场所。(　　)[2015年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值直接交换的场所。

　　7.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。(　　)[2015年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。此外，近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　8.证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。(　　)[2015年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

　　9.证券发行市场都是有形市场。(　　)[2015年5月真题]

　　【答案】B<...

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　　第一章第一节　证券与证券市场

　　证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

　　一、有价证券

　　(一)有价证券的定义

　　有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

　　1.证券本身没有价值;

　　2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入;

　　3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　(二)有价证券的分类

　　有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

　　货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

　　资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

　　持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。

　　下面是有价证券的分类方法及具体的分类，具体情况如下表所示：

　　表1-4有价证券分类一览表

第一章第一节　证券与证券市场

　　证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

　　一、有价证券

　　(一)有价证券的定义

　　有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

　　1.证券本身没有价值;

　　2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入;

　　3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　(二)有价证券的分类

　　有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

　　货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

　　资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

　　持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。

　　下面是有价证券的分类方法及具体的分类，具体情况如下表所示：

　　表1-4有价证券分类一览表