2015年5月《证券交易》真题解析(判断

本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析（单选题）。

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1、 集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．证券公司

B．代理推广机构

C．结算公司

D．托管银行

标准答案： d

2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ ）。

A．前3个工作日内 上月资产净值

B．前3个工作日内 上月资产市值

C．前5个工作日内 上月资产净值

D．前5个工作日内 上月资产市值

标准答案： c

解　　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B．与客户签订的资产管理合同不规范

C．违规开展资产管理业务

D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为

标准答案： b

解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。

A．托管

B．质押

C．留置

D．第三方存管

标准答案： a

5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。

A．套期保值

B．资金融通

C．信用交易

D．调节头寸

标准答案： b

6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。

A．3000手

B．5000手

C．1万手

D．5万手

标准答案： c

解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。

7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。

A．会员资格审定

B．业务风险控制

C．交易权限管理

D．交易权限审批

判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分）

1．在连续交易系统中，交易一定是连续的。（　　）

2．目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（　　）

3．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（　　）

4．证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（　　）

5．证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（　　）

6．证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（　　）

7．证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（　　）

8．在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（　　）

9．在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（　　）

10．按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（　　）

11．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（　　）

12．证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（　　）

13．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（　　）

14．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（　　）

15．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（　　）

16．因为权证具有一定的权利，故有交易价值。（　　）

17．股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）

18．公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（）

19．在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（　　）

20．目标市场的设定只是一个细分的市场。（　　）

21．证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（　　）

22．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（　　）

23．证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。（　　）

24．目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。（　　）

25．上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。（　　）

26．网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。（　　）

27．证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（　　）

28．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（　　）

29．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　）

30．1990年7月和1991年10月，上海证券交易所和深圳证...

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2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（判断题）

　　三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分)

　　1.在连续交易系统中，交易一定是连续的。(　　)

　　2.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。(　　)

　　3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。(　　)

　　4.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。(　　)

　　5.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。(　　)

　　6.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。(　　)

　　7.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。(　　)

　　8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。(　　)

　　9.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。(　　)

　　10.按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。(　　)

　　11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。(　　)

　　12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。(　　)

　　13.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。(　　)

　　14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。(　　)

　　15.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。(　　)

　　16.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。(　　)

　　17.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()

　　18.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()

　　19.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。(　　)

　　20.目标市场的设定只是一个细分的市场。(　　)

　　21.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。(　　)

　　22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。(　　)

　　23.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。(　　)

　　24.目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。(　　)

　　25.上海证券交...

　　三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）

　　1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（　　）

　　2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（　　）

　　3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）

　　4．对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（　　）

　　5．变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（　　）

　　6．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（　　）

　　7．深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（　　）

　　8．按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（　　）

　　9．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（　　）

　　10．我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（　　）

　　11．目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（　　）

　　12．证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（　　）

　　13．仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（　　）

　　14．投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（　　）

　　15．集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）

　　16．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（　　）

　　17．ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（　　）

　　18．股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（　　）

　　19．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（　　）

　　20．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

　　21．股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（　　）

　　22．市价委托是我国法规规定的委托种类。（　　）

　　23．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（　　）

　　24．金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　　）

　　25．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调...

　　2015年6月证券业从业人员资格考试真题解析之证券交易试题之判断题。

         三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B）

　　1．证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（　　）

　　2．新中国证券交易市场的建立始于1984年。（　　）

　　3．深圳证券交易所于1991年开业。（　　）

　　4．金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。（　　）

　　5．远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的，期货交易则不然。（　　）

　　6．投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。（　　）

　　7．现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（　　）

　　8．指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。（　　）

　　9．在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。（　　）

　　10．证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效。（　　）

　　11．同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。（　　）

　　12．证券经纪商对投资者的委托指令审查合格后，要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，这一过程称为“委托”。（　　）

　　13．证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。（　　）

　　14．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（　　）

　　15．分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。（　　）

　　16．投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）

　　17．配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在T＋7日进行除权。（　　）

　　18．证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。（　　）

　　19．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%。（　　）

　　20．证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。（　　）

　　21．股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（　　）

　　22．股份转让中，申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的±10%。（　　）

　　23．代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。（　　）

　　24．通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。（　　）

　　25．我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（　　）

　　26．...

　　三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）

　　1．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。（　　）

　　2．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。（　　）

　　3．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（　　）

　　4．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（　　）

　　5．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。（　　）

　　6．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　　）

　　7．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（　　）

　　8．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（　　）

　　9．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）

　　10．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（　　）

　　11．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。（　　）

　　12．在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（　　）

　　13．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　）

　　14．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（　　）

　　15．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。（　　）

　　16．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。（　　）

　　17．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　　）

　　18．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（　　）

　　19．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（　　）

　　20．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权...