2019证券从业资格模拟试题

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1

　　第1题：混合基金的风险(　　)股票基金，预期收益则要(　　)债券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案：A

　　第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于(　　)人民币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　答案：A

　　第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为(　　)。

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　答案：D

　　第4题：下列不属于银行业监管机构的是(　　)。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.中国人民银行

　　C.中国银行业协会

　　D.国家外汇管理局

　　答案：C

　　第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.日本

　　D.德国

　　答案：A

　　第7题：下列属于非证券金融市场分类的是(　　)。

　　A.股权投资市场

　　B.信托市场

　　C.融资租赁市场

　　D.主板市场

　　答案：D

　　第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是(　　)。

　　A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

　　B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

　　C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

　　D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　答案：D

　　第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是(　　)。

　　A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

　　D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　答案：A

　　第10题：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于(　　)人，并且有基金从业资格。

　　A.5

　　B.8

　　C.13

　　D.15

　　答案：...

　　考试复习的怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题3，来试试吧，希望能够帮助到你，更多相关资讯，请关注网站更新。

2019年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题3

　　1.若一项假设规定显著性水平为a=0.05，下面的表述正确的是(　　)。

　　A.接受Ho时的可靠性为95%

　　B.接受H1时的可靠性为95%

　　C.Ho为假时被接受的概率为5%

　　D.H1为真时被拒绝的概率为5%

　　参考答案：B

　　参考解析：显著性水平a为第Ⅰ类错误的发生概率。当原假设为真时拒绝原假设，所犯的错误即为第一类错误，即Ho为真时拒绝Ho，接受H1的概率为5%，接受Ho的概率为95%。

　　2.异常现象更多的时候出现在(　　)之中。

　　A.弱式有效市场

　　B.半强式有效市场

　　C.强式有效市场

　　D.有效市场

　　参考答案：B

　　3.指数化投资策略是(　　)的代表。

　　A.战术性投资策略

　　B.战略性投资策略

　　C.被动型投资策略

　　D.主动型投资策略

　　参考答案：C

　　4.反映每股普通股所代表的账面权益的财务指标是(　　)。

　　A.净资产倍率

　　B.每股净收益

　　C.市盈率

　　D.每股净资产

　　参考答案：D

　　5.证券公司应在每月结束之日起(　　)个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前(　　)个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

　　A.5

　　B.3

　　C.7

　　D.2

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

　　7.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是(　　)。

　　A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

　　B.可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

　　C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

　　D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

　　8.关于营运能力分析，下列说法正确的是(　　)。<...

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2019年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题2

　　1.在货币政策传导中，货币政策的操作目标(　　)。

　　A.介于货币政策中介目标与最终目标之间

　　B.是货币政策实施的远期操作目标

　　C.是货币政策工具操作的远期目标

　　D.介于货币政策工具与中介目标之间

　　参考答案：D

　　2.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是(　　)。

　　A.方差—协方差法能预测突发事件的风险

　　B.方差—协方差法易高估实际的风险值

　　C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

　　D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

　　参考答案：C

　　参考解析：A项，方差—协方差法不能预测突发事件的风险;B项，方差—协方差法易低估实际的风险值;D项，蒙特卡洛模拟法需要依赖历史数据，方差—协方差法、历史模拟法也需要依赖历史数据。

　　3.张女士分期购买一辆汽车，每年年末支付10000元，分5次付清，假设年利率为5%，则该项分期付款相当于现在一次性支付(　　)元。

　　A.55265

　　B.43259

　　C.43295

　　D.55256

　　参考答案：C

　　4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是(　　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

　　B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

　　C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

　　D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

　　参考答案：D

　　5.1985年，Shefrin和Statman发现在股票市场上投资者往往对亏损股票存在较强的惜售心理，即继续持有亏损股票，不愿意实现损失，而愿意较早卖出股票以锁定利润，这种现象称为(　　)。

　　A.损失厌恶

　　B.反应不足

　　C.处置效应

　　D.反应过度

　　参考答案：C

　　6.比较而言，下列行业创新不够活跃的是(　　)。

　　A.通讯

　　B.生物

　　C.计算机

　　D.自行车

　　参考答案：D

　　7.在圆弧顶或圆弧底的形成过程中，成交量的过程是(　　)。

　　A.两头少，中间多

　　B.两头多，中间少

　　C.开始多，尾部少

　　D.开始少，尾部多

　　参考答案：B

　　8.下列关于计算VaR的方差—协方差法的说法，正确的是(　　)。

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2019年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题1

　　1.股票是一种资本证券，它属于(　　)。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　参考答案：C

　　参考解析：股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　2.下列系数间关系错误的是(　　)。

　　A.复利终值系数=1/复利现值系数

　　B.复利现值系数=1/年金现值系数

　　C.年金终值系数=年金现值系数×复利终值系数

　　D.年金现值系数=年金终值系数×复利现值系数

　　参考答案：B

　　参考解析：B项，复利现值系数=1/复利终值系数。

　　3.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为(　　)。

　　A.参数估计

　　B.统计推断

　　C.区间估计

　　D.假设检验

　　参考答案：D

　　4.某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年;负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性(　　)。

　　A.减弱

　　B.不变

　　C.无法判断

　　D.增强

　　参考答案：D

　　5.反映财务弹性的指标是(　　)。

　　A.全部资产现金回收率

　　B.现金股利保障倍数

　　C.现金流动负债比

　　D.现金到期债务比

　　参考答案：B

　　参考解析：反映财务弹性的指标包括资本购置比率、现金股利保障倍数、全部现金流量比率和再投资现金比率。

　　6. 陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为(　　)元。

　　A.13310

　　B.13000

　　C.13210

　　D.13500

　　参考答案：A

　　参考解析：根据复利终值的计算公式，可得：FV=PV×(1+r)t=10000×(1+10%)3=13310(元)。

　　7.吴女士希望8年后购置一套价值200万元的住房，10年后子女高等教育需要消费60万元，20年后需要积累和准备40万元用于退休后的支出。假设投资报酬率为8%，吴女士总共需要为未来的支出准备的资金量是(　　)万元。

　　A.300.00

　　B.174.75

　　C.144.38

　　D.124.58

　　参考答案：C

　　参考解析：考虑货币的时间价值，吴女士需要为未来准备的资金总量为其3个理财目标所需资金分别折现后的相加额。

　　想要考证券从业资格证的考生，你的金融市场方面的知识复习的怎么样啦?小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6，希望能够帮助到你，更多相关资讯，请关注网站更新。

2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6

　　1、由财政部发行的、有固定的票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是指()。

　　A.凭证式国债

　　B.记账式国债

　　C.储蓄国债

　　D.储蓄国债(电子式)

　　正确答案是：A

　　2、股票的永久性是区别于债券的( )。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流动性

　　D.偿还性

　　正确答案是：D

　　3、中期国债是指()年以上，() 年以下的国债。

　　A.2，10

　　B.5，10

　　C.1，10

　　D.5，20

　　正确答案是：C

　　4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　正确答案是：A

　　5、以下不属于政府债券特征的是( )。

　　A.免税待遇

　　B.收益稳定

　　C.安全性高

　　D.流动性差

　　正确答案是：D

　　6、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是( )。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.基金

　　D.远期合约

　　正确答案是：B

　　7、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。

　　A.特种国债

　　B.赤字国债

　　C.建设国债

　　D.战争国债

　　正确答案是：C

　　8、欧洲债券是指( )。

　　A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

　　D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

　　正确答案是：B

　　9、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1 500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币( )元。

　　A.398

　　B.416

　　C.411

　　D.441

　　正确答案是：C

　　10、证券投资基金筹集的资金主要投向( )。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　正确答案是：B

　　11、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题5

　　1、( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　正确答案是：D

　　2、长期资本流动的主要方式不包括()。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　正确答案是：B

　　3、一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。

　　A.呈正比关系

　　B.呈反比关系

　　C.呈线性关系

　　D.无确定关系

　　正确答案是：B

　　4、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.政府的银行

　　D.市场的银行

　　正确答案是：A

　　5、()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A.人民币汇率改革

　　B.股指期货

　　C.国际资本流动

　　D.欧元区的形成

　　正确答案是：B

　　6、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

　　A.组织证券从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　正确答案是：D

　　7、发行股票是公司筹措()资本的主要途径。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.长期

　　D.永久

　　正确答案是：C

　　8、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。

　　A.在性质上属于企业法人

　　B.其法律责任由自身承担

　　C.设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D.证券营业部属于证券公司分公司

　　正确答案是：C

　　9、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案是：C

　　10、不属于证券服务机构的是( )。

　　A.会计师事务所

　　B.证券登记结算公司

　　C.投资咨询机构

　　D.资信评级机构

　　正确答案是：B

　　11、以下不属于直接融资的是()。

　　A.商业信用

　　B.国家信用

　　C.银行信用

　　D.个人信用

　　正确答案是：C<...

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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4

　　第1题：在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托递交的()进行核实。

　　A：相关证件(如身份证等)

　　B：账户上的资金

　　C：委托单

　　D：账户上的证券

　　答案：A

　　解题思路：在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

　　本题考查重点：教材的第三章第三节：委托受理的过程

　　第2题：下列关于凭证式国债的表述，正确的是()。

　　A： 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　B： 对发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售

　　C： 利息按实际持有天数分档计付

　　D： 各金融机构有资格申请加入凭证式国债承销团

　　答案：C

　　解题思路：A项，凭证式国债可以记名，可以挂失，但不能上市流通。B项，对于提前兑取的凭证式国债，经办网点还可以二次卖出。D项，并不是各种金融机构都有资格申请加入凭证式国债承销团，拟作为储蓄国债承销团成员的，应当为依法开展经营活动，近3年内在个人储蓄存款、理财产品销售等经营活动中没有重大违法记录，注册资本不低于人民币10亿元或者总资产不低于人民币300亿元，营业网点在50个以上的存款类金融机构。

　　本题考查重点：教材的第四章第一节：我国国债的品种

　　第3题：储蓄国债(电子式)具有的特点不包括( )。

　　A： 针对机构投资者

　　B： 采用实名制

　　C： 不可流通转让

　　D： 由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　答案：A

　　解题思路：储蓄国债(电子式)具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行;采用实名制，不可流通转让;采用电子方式记录债权;收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样。

　　本题考查重点：教材的第四章第一节：我国国债的品种

　　第4题：下列属于短期金融市场的是( )。

　　A： 股票市场

　　B： 债券市场

　　C： 资本市场

　　D： 货币市场

　　答案：D

　　解题思路：货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。

　　资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。

　　本题考查重点：教材的第一章第一节：金融市场的分类

　　第5题：下列关于金融期货与金融期权的比较，正确的是()。

　　A： 一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

　　B： 金融期货与金融期权交易双方权利义务是对等的

　　C： 金融期货与金融期权交易双...