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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十】
考点23：证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场监管的意义
1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
(二)证券市场监管的原则
1.依法监管原则
2.保护投资者利益原则
3.“三公”原则：公平、公正、公开
4.监督与自律相结合的原则
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【二】
考点22：证券登记结算公司
2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
(一)证券登记结算公司的设立条件
自有资金不少于人民币二亿元;
(二)证券登记结算公司的职能
(三)证券登记结算制度
1.证券实名制
2.货银对付的交收制度
3.分级结算制度和结算参与人制度
4.净额结算制度
5.结算证券和资金的专用性制度
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【三】
考点21：中国证券业协会
(一)中国证券业协会的性质
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
(二)中国证券业协会的组织机构
中国证券业协会的最高权力机构是会员大会，理事会为其执行机构。
(三)中国证券业协会的宗旨
(四)中国证券业协会的历史沿革
(五)中国证券业协会的职责
(六)中国证券业协会的自律管理职能
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【四】
考点20：证券交易所
证券交易所的组织形式有两种，一种是公司制，另一种是会员制。
组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。
1.会员大会
会员大会每年召开一次，会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将...