证券从业基础知识

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基础知识练习题及答案一",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　2018证券从业基础知识练习题及答案一

　　单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

　　1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是(　　)。

　　A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

　　C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税

　　D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

　　2.根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

　　A.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C.政府债券、金融债券和公司债券

　　D.国债和地方债券

　　3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是(　　)。

　　A.零息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.息票累积债券

　　D.附息债券

　　4.受利率风险影响较大的债券是(　　)。

　　A.短期债券

　　B.中期债券

　　C.长期债券

　　D.浮动利率债券

　　5.在(　　)，我国停止发行国债。

　　A.20世纪60年代和70年代

　　B.20世纪50年代和60年代

　　C.20世纪80年代和90年代

　　D.20世纪70年代和80年代

　　6.以个人为发行对象的(　　)，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

　　A.短期国债

　　B.非流通国债

　　C.流通国债

　　D.中期国债

　　7.我国金融债券的发行始于(　　)。

　　A.北洋政府时期

　　B.国民党政府时期

　　C.1993年，中国投资银行被批准发行

　　D.1994年，我国政策性银行成立后

　　8.下面不属于我国金融债券的是(　　)。

　　A.中央银行票据

　　B.证券公司债券

　　C.财务公司债券

　　D.信用公司债券

　　9.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

　　10.下列说法中，不属于债券票面要素的是(　　)。

　　A.债券的票面价值

　　B.债券的到期日期

　　C.债券承销机构的名称

　　...

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基础知识试题及答案汇总(十套)",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　2018证券从业基础知识试题及答案汇总(十套)

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基础知识试题及答案十",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　2018证券从业基础知识试题及答案十

　　单选题

　　(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　A 风险性

　　B 流动性

　　C 永久性

　　D 收益性

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：48

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

　　A 现金股息

　　B 股票股息

　　C 负债股息

　　D 建业股息

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：254

　　建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。

　　(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

　　A 长期稳定

　　B 可以偿还

　　C 短期弥补流动性

　　D 减少公司固定支出

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：68

　　优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。

　　(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

　　A 证券收益

　　B 筹资能力

　　C 预期报酬率

　　D 证券价格

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：6

　　证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

　　(5) 基金份额净值是指()。

　　A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值

　　B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格

　　C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格

　　D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：137

　　基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

　　(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。

　　A 佣金

　　B 手续费

　　C 买卖价差

　　D 利息收入

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：282

　　在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。

　　A 企业年金不得购买投资性保险产品

　　B 企业年金不得用于信用交易...

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基础知识试题及答案九",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　2018证券从业基础知识试题及答案九

　　单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.狭义的有价证券是指()。

　　A.金融证券

　　B.商品证券

　　C.资本证券

　　D.货币证券

　　2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。

　　A.政府、政府机构、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府、中央银行、公司

　　D.金融机构、财政部、公司

　　3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构

　　投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A.合格境外机构投资者

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.证券服务机构

　　D.证券登记结算机构

　　5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

　　A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　B.《金融服务现代化法案》

　　C.《证券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　6.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有()家创业板公司上市

　　交易。

　　A.26

　　B.35

　　C.36

　　D.46

　　7.2007年10月，中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安

　　排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公

　　募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

　　A.日本

　　B.法国

　　C.德国

　　D.英国

　　8.股票收益主要来自()。

　　A.股票流通和股份公司

　　B.法定存款准备金率的降低

　　C.利率的降低

　　D.股份公司

　　9.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。

　　A.潜力股

　　B.红筹股

　　C.蓝筹股...

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基础知识试题及答案八",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　2018证券从业基础知识试题及答案八

　　单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　(1)封闭式基金基金单位的交易方式是(　　)。

　　A. 赎回

　　B. 证交所上市

　　C. 柜台交易

　　D. 场外交易

　　(2)债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(　　)。

　　A. 券面形态

　　B. 发行方式

　　C. 流通方式

　　D. 偿还方式

　　(3)证券投资基金资产的名义持有人是(　　)。

　　A. 基金投资者

　　B. 基金管理人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金监管人

　　(4)证券交易所所采取的交易的组织方式是(　　)。

　　A. 经纪制

　　B. 代理制

　　C. 做市商制

　　D. 自助制

　　(5)股票的未来收益的现值是(　　)。

　　A. 清算价值

　　B. 内在价值

　　C. 账面价值

　　D. 票面价值

　　(6)证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的(　　)。

　　A. 交易结构

　　B. 层次结构

　　C. 品种结构

　　D. 主体结构

　　(7)可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的(　　)。

　　A. 远期合约

　　B. 期货合约

　　C. 看跌期权

　　D. 看涨期权

　　(8)世界上第一个股票交易所产生于(　　)。

　　A. 荷兰阿姆斯特丹

　　B. 美国费城

　　C. 苏黎世

　　D. 英国伦敦

　　(9)证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)和股东会提供书面说明。

　　A. 国务院

　　B. 证券监管部门

　　C. 证券交易所

　　D. 所有股东

　　(10)基金的托管费用通常(　　)计算并累计。

　　A. 逐日

　　B. 逐周

　　C. 逐月

　　D. 逐年

　　(11)标准化的期货合约中唯一可变的变量是(　　)。

　　A. 交易品种

　　B. 交割日期

　　C. 交易价格

　　D. 每日限价

　　(12)属于分期付息债券的是(　　)。

　　A. 附息债券

　　B. 贴现债券

　　C. 零息债券

　　D. 一次还本付息债券

　　(13)通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做...

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基础知识试题及答案七",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　2018证券从业基础知识试题及答案七

　　单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　(1)下列不属于证券登记结算公司业务的是(　　)。

　　A. 证券账户设立

　　B. 证券的托管

　　C. 证券持有人名册登记

　　D. 发表证券投资咨询报告

　　(2)证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据(　　)原则解释法律和处理问题。

　　A. 公平

　　B. 公正

　　C. 诚实信用

　　D. 公开

　　(3)证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的(　　)特征。

　　A. 期限性

　　B. 收益性

　　C. 流通性

　　D. 风险性

　　(4)契约型证券投资基金反映的是(　　)。

　　A. 所有权关系

　　B. 债权债务关系

　　C. 物权关系

　　D. 信托关系

　　(5)证券的基本功能不包括(　　)。

　　A. 筹资一投资功能

　　B. 定价功能

　　C. 资本配置功能

　　D. 规避风险功能

　　(6)虚拟资本是指(　　)。

　　A. 以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本

　　B. 以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本

　　C. 以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

　　D. 以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本

　　(7)股票价格与公司盈利之间的关系表现为(　　)。

　　A. 股票变化同步与公司盈利变化

　　B. 股票变化领先于公司盈利变化

　　C. 股票变化滞后于公司盈利变化

　　D. 无明显关系

　　(8)成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的(　　)分类。

　　A. 组织形式

　　B. 投资标的

　　C. 规模大小

　　D. 投资目标

　　(9)《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由(　　)产生。

　　A. 国务院证券监督管理机构任免

　　B. 证券交易所理事会选举

　　C. 证券交易所会员大会选举

　　D. 证券交易所董事会选举

　　(10)投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会(　　)。

　　A. 上涨

　　B. 下跌

　　C. 不变

　　D. 无法确定

　　(11)设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债...

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基础知识试题及答案六",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　2018证券从业基础知识试题及答案六

　　一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

　　1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为(　　)。

　　A.累积优先股票和非累积优先股票

　　B.参与优先股票和非参与优先股票

　　C.可转换优先股票和不可转换优先股票

　　D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　2.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)确定的。

　　A.现值理论

　　B.预期理论

　　C.合理收益理论

　　D.流动性理论

　　3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是(　　)。

　　A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策

　　B.公司资产收益权和剩余资产分配权

　　C.优先认股权或配股权

　　D.股东持有的股份可依法转让

　　4.下列关于优先股的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

　　B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

　　C.优先股票股东也有表决权

　　D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小

　　5.股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

　　A.普通股票和优先股票

　　B.记名股票和无记名股票

　　C.有面额股票和无面额股票

　　D.份额股票和比例股票

　　6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是(　　)。

　　A.不记名股票

　　B.国有股

　　C.普通股

　　D.记名股票

　　7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是(　　)。

　　A.设权证券

　　B.证权证券

　　C.要式证券

　　D.资本证券

　　8.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照(　　)分类。

　　A.股东的权利和义务

　　B.投资主体的不同性质

　　C.流通受限与否

　　D.按剩余资产分配顺序

　　9.下面关于有面额股票的叙述不正确的是(　　)。

　　A.能为股票发行价格的确定提供依据

　　B.可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　D.股票的发行或转让价格较灵活

　　10.决定股票市场价格的是股票的(　　)。

　　...

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基础知识试题及答案五",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　2018证券从业基础知识试题及答案五

　　不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　(1)在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是(　　)。

　　A. 原STAQ、NET系统挂牌公司

　　B. 沪、深圳证券交易所退市公司

　　C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司

　　D. 沪、深圳证券交易所上市公司

　　(2)证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括(　　)。

　　A. 基金信息披露费用

　　B. 基金分红手续费

　　C. 清算费用

　　D. 基金持有人大会费用

　　(3)关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有(　　)。

　　A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　B. 按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

　　C. 按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

　　D. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　(4)我国的外资股包括(　　)。

　　A. 红筹股

　　B. 蓝筹股

　　C. 境内上市外资股

　　D. 境外上市外资股

　　(5)对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是(　　)。

　　A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

　　B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

　　C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

　　D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

　　(6)在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(　　)。

　　A. 机构投资者

　　B. 个人投资者

　　C. 投机者

　　D. 投资者

　　(7)证券公司不得接受下列全权委托：(　　)。

　　A. 决定证券买卖

　　B. 选择证券种类

　　C. 决定买卖数量

　　D. 决定买卖价格

　　(8)股票应载明的事项主要有(　　)。

　　A. 票面金额

　　B. 股票的编号

　　C. 公司名称

　　D. 公司法定代表人姓名

　　(9)国际债券的发行人主要有(　　)。

　　A. 各国政府

　　B. 政府所属机构

　　C. 银行及其他金融机构

　　D. 跨国企业法定代表人

　　(10)按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括(　　)。

　　A. 公司名称

　　B. 公司登记成立的日期

　　C. 股票种...