证券从业市场基本法律法规考点

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2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【二】

　　考点：执业行为

　　1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

　　2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

　　7.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)

　　8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

　　9.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　10.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

　　11.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过2家。

　　12.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　13.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节严重，自确认之日起3个月~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　14.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

　　(1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

　　(2)最近24个月无违反诚信记录的说明。

　　(3)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。

　　(4)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

　　2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【二】

　　考点：证券承销与保荐

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2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【一】

　　考点：设立公司条件

　　1.设立基金管理公司的数字条件：

　　(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。

　　2.期货公司设立的数字条件：

　　(1)注册资本最低额为人民币3000万。

　　(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

　　3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

　　(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　4.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：

　　(1)经营证券经纪业务已满3年。

　　(2)公司董事、监事、高级管理人员最近 2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

　　(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

　　(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

　　5.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)

　　(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

　　(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

　　(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

　　6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：

　　(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。

　　(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【二】

　　考点：国监机构限期内做出审批

　　1.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

　　(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

　　(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

　　(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

　　(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

　　(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

　　2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　3.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内...

　　下面是出国留学网证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》考试：证券从业人员管理，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。

　　2016证券从业《市场基本法律法规》考点：证券从业人员管理

　　第一节 从业资格

　　了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

　　掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。

　　第二节 执业行为

　　掌握2016证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

　　了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

　　掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

　　掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

　　掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

　　熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。

　　熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

　　熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。