证券从业考试试题

　　股票在证券从业的考试中最常见不过的了，你准备考证券从业资格证知道多少相关股票的知识，小编为你准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：股票，希望能帮助到你顺利通过考试。

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：股票

　　第一节 股票概述

　　一、股票的概念

　　(一)股票的定义

　　1.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

　　2.股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。

　　3.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权。

　　4.股票应当载明下列主要事项：公司名称;公司成立的日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。

　　(二)股票的性质

　　品行端正，正直诚实，具有良好的职业道德是证券从业人员需要具备的条件，从业人员管理的问题也出现的不少，下面就跟着小编一起了解一下吧！

　　2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：从业人员管理

　　一、从事证券业务的专业人员

　　（一）范围

　　1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、 受托投资管理等业务的专业人员

　　2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　3.证券投资咨询机构：从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　4.证券资信评估机构：从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　5.中国证监会规定的其他机构：需要取得从业资格和执业证书的其他人员

　　（二）专业人员从事证券业务的资格条件

　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】

　　1.已取得证券从业资格；

　　2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；

　　3.具有完全民事行为能力；

　　4.最近 3 年未受过刑事处罚；

　　5.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

　　6.品行端正，具有良好的职业道德；

　　7.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　（三）从业人员申请执业证书的程序

　　（四）从业人员监督管理的相关规定

　　1.协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。

　　2.取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业考试精选练习题及答案”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!

　　2017年证券从业考试精选练习题及答案

　　【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为(　　)。

　　A.货币市场和资本市场

　　B.股票市场和金融市场

　　C.证券市场和外汇市场

　　D.现货市场和期货市场

　　答案：A

　　解析：A。在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。

　　【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是(　　)。

　　A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

　　B.以低于成本的销售费率销售基金

　　C.承诺募集期间对认购费用打折

　　D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

　　答案：D

　　解析：D。基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

　　【第3题】(　　)是基金职业道德的核心规范。

　　A.忠诚尽责

　　B.廉洁公正

　　C.诚实守信

　　D.忠诚敬业

　　答案：C

　　解析：C。诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。

　　【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有(　　)。

　　A.基金资产的保管

　　B.代理清算交割

　　C.会计核算

　　D.投资运作

　　答案：D

　　解析：D。基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

　　【第5题】(　　)是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

　　A.基金销售支付

　　B.基金份额登记

　　C.基金估值核算

　　D.基金投资顾问

　　答案：C

　　解析：C。基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

　　【第6题】假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3600...

　　备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试考前冲刺习题及答案解析”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业资格考试考前冲刺习题及答案解析

　　选择题

　　1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A、利用未公开信息交易罪

　　B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C、欺诈发行股票、债券罪

　　D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　正确答案： A

　　【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A、定向资产管理合同

　　B、集合资产管理合同

　　C、限定性资产管理合同

　　D、非限定性资产管理合同

　　正确答案： A

　　【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

　　4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　正确答案： D

　　【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　5、不适用于我国《...

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业多选题模拟演练及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券从业多选题模拟演练及答案

　　多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.狭义的投资银行业务的范围包括(　　)。

　　A.并购业务

　　B.公司融资

　　C.融资业务

　　D.承销业务

　　2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.由银行业金融机构作为发起机构

　　B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

　　C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

　　D.我国目前还没有资产证券化产品

　　3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其(　　)。

　　A.具有健全的业务规程

　　B.内部机构设置合理

　　C.具备相应的研究能力

　　D.从事保荐业务10年以上

　　4.保荐期间分为(　　)两个阶段。

　　A.尽职推荐阶段

　　B.持续督导阶段

　　C.前端督导阶段

　　D.后台督导阶段

　　5.发行人缴纳股款后，在(　　)情形下可以抽回资本。

　　A.未按期募足股份

　　B.发起人未按期召开创立大会

　　C.公司章程未经创立大会通过

　　D.创立大会决议不设立公司

　　6.股份有限公司增加资本的方式有(　　)。

　　A.向中小股东回购股份

　　B.向现有股东配售股份

　　C.向现有股东派送红股

　　D.以公积金转增股本

　　7.股份有限公司的董事的职权有(　　)。

　　A.出席董事会

　　B.行使表决权

　　C.报酬请求权

　　D.签名权

　　8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取(　　)。

　　A.工会经费

　　B.职工福利费

　　C.法定公积金

　　D.任意公积金

　　9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的(　　)完整投入拟发行上市公司。

　　A.固定资产

　　B.在建工程

　　C.无形资产

　　D.其他资产

　　10.股份制改组的会计报表审计过程包括(　　)。

　　A.计划阶段

　　B.实施审计阶段

　　C.审计完成阶段

　　D....

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业单选题模拟演练及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券从业单选题模拟演练及答案

　　单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是(　　)。

　　A.世界银行和亚洲开发银行

　　B.国际金融公司和亚洲开发银行

　　C.国际货币基金组织和世界银行

　　D.国际金融公司和世界银行

　　2.证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于(　　)个。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指(　　)。

　　A.证券公司发行的可转换债券

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司发行的次级债券

　　D.证券公司资产支持证券

　　5.中国证监会对证券公司的证券承销业务的现场检查是指对(　　)。

　　A.机构、体制与人员的检查

　　B.财务处理办法的检查

　　C.规章制度的检查

　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起__________内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在__________内转让或者注销。(　　)

　　A.10日，6个月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6个月

　　D.5日，60日

　　8.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示(　　)。

　　A.本人身份证

　　B.持股凭证

　　C.本人身份证和持股凭证

　　D.书面委托书

　　9.中国证监会在(　　)个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)...

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识专项练习：判断题”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业金融市场基础知识专项练习：判断题

　　判断题(本类题共60小题，每小题0.5分.共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总 体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价 格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的.管理者会选择消 极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。 ( )

　　A. 正确

　　B.错误

　　4.技术分析流派以“股票的价格围绕价值变动”为假设。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。这种投资理念指导下的投资行 为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。 ( ) A.正确

　　B.错误

　　7.国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据，是证券投资分析中 判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。 ( ) A.正确

　　B.错误

　　8.股票、债券均属虚拟资本的范畴。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.在市场分割理论中，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线 交叉点利率，则利率期限结构呈现向上倾斜的趋势。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.在现货金融工具价格一定时。金融期货的理论价格决定于现货金额工具的收益率、融 资利率及持有现货金融工具的时间。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波 动的缩小而降低。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13。可转换证券的市场价值必须保持在它的投资价值和转换价值之下。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误<...

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识专项练习：多选题”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业金融市场基础知识专项练习：多选题

　　多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或 两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )，以获取红利、利息及资本利得的投资 行为和投资过程。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.债券

　　D.有价证券的衍生品

　　2.实现证券投资净效用最大化的目的途径有( )。

　　A.评估市场的适合买卖点

　　B. 合理估计宏观政策的变化

　　C.正确评估证券的投资价值

　　D.降低投资者的投资风险

　　3.技术分析的理论基础是建立在( )假设之上的。

　　A.投资者对风险有共同的偏好

　　B.价格沿趋势移动

　　C.市场的行为包含一切信息

　　D.历史会重复

　　4.下列各个投资方式中，符合价值培养型投资理念的有( )。

　　A.参与上市公司的增发、配股及可转债融资

　　B.各类产业集团的投资行为

　　C.通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值

　　D.参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值

　　5.下列选项中，属于商务部的主要职责是( )。

　　A.促进市场体系的建立和完善

　　B.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规

　　C.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况

　　D.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜

　　6. 以下选项中，关于净价报价的说法正确的有( )。

　　A.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度

　　B.缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因

　　C. 缺点是双方需要计算实际支付价格

　　D.优点是所见即所得

　　7.下列选项中，较为接近实际情况的股票模型是( )。

　　A.零增长模型

　　B.二元增长模型

　　C.不变增长模型

　　D.三元增长模型

　　8.期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的( )。

　　A.持有现货金融工具所取得的收益

　　B. 购买金融工具而付出的融资成本

　　C.净成本

　　D.持有成本

　　9.下列期权中，属于虚值期权的是( )。

　　A.市场价格高于协定价格的看跌期权

　　B.市场价格...