证券从业资格考试法律法规

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9

　　一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.证券公司应当按照( )的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　A.审慎经营

　　B.独立经营

　　C.自主经营

　　D.诚信经营

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

　　2.下列有关证券账户的表述，正确的是( )。

　　A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

　　B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

　　C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

　　D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

　　【答案】D

　　【解析】A 项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核;B 项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式;C 项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　3.甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现在向公司登记机关办理( )。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.注销登记

　　D.合并登记

　　【答案】B

　　【解析】根据《公司法》的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

　　4.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之三十

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　5.有限责任公司公开发行公司债券的，至少最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8

　　1.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　2.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%：250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　3.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，( )应当要求董事会纠正，( )应当拒绝执行。

　　A.监事会;股东会

　　B.监事会;经理层

　　C.股东会;经理层

　　D.股东会;监事会

　　4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

　　A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

　　B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

　　C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

　　D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

　　5.根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。

　　A.五亿元

　　B.一亿元

　　C.五千万元

　　D.三千万元

　　1.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.由协会责令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

　　Ⅲ.拒不改正的，由证监会对其机构给予纪律处分

　　Ⅳ.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　2.基金托管人( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A.每周

　　B.1 个月

　　C.3 个月

　　D.半年

　　3.下列属于基金销售机构的是( )。

　　Ⅰ.证券投资咨询机构

　　Ⅱ.专业基金销售机构

　　Ⅲ.商业银行

　　Ⅳ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、...

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7

　　1.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是( )。

　　A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

　　B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)

　　C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过 2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1

　　D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

　　2.甲有限合伙企业成立于 20×6 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×7 年 3 月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。20×8 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是( )。

　　A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

　　B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

　　C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

　　D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

　　3.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是( )。

　　A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

　　B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

　　C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

　　D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

　　4.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。

　　A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

　　5.下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日

　　B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　D.采取要约收购方式...

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6

　　1.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

　　B.证券公司自愿加入证券业协会

　　C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

　　D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

　　2.关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解，正确的是( )。

　　A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉

　　B.擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉

　　C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

　　D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉

　　3.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。

　　A.中国人民银行

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.基金行业协会

　　5.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　1.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　Ⅱ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上公告

　　Ⅲ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 60 日内，向清算人申报债权

　　Ⅳ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算人申报债权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　2.下列关于公司清算的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

　　Ⅱ.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

　　Ⅲ.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款

　　Ⅳ.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.下列关于股...

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5

　　1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

　　2.( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

　　3.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是( )。

　　A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　4.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中，错误的是( )。

　　A.C 级是正常经营状态的最低等级

　　B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司

　　C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分

　　D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司

　　1.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

　　Ⅲ.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

　　Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

　　Ⅲ.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

　　Ⅳ.募集设立股份有限公司的，其余股份只能...

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4

　　1.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指( )。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.申购式基金

　　D.赎回式基金

　　2.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是( )。

　　A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

　　B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

　　C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

　　D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

　　3.下列有关公积金的说法，错误的是( )。

　　A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%

　　B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金

　　D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取

　　4.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4 时，股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会

　　1.我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括( )。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

　　Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。

　　Ⅰ.从事证券交易的时间满 1 年以上

　　Ⅱ.最近 20 个交...

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题3

　　1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。

　　A.3 个月

　　B.半年

　　C.2 个月

　　D.1 个月

　　2.下列不属于农产品期货的是( )。

　　A.大豆

　　B.小麦

　　C.白糖菜籽油

　　D.原油

　　3.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　4.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　5.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　6.上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　7.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　8.下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　1.下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产的净值符合规定的是( )。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币 50 万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币 200 万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币 1000 万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺...

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题2

　　1.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。

　　A.新进入上市公司的董事、监事

　　B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C.上市公司收购人

　　D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

　　2.子公司以自己的名义对外签订合同，其效力( )。

　　A.有效，其责任由子公司独立承担，母公司负连带责任

　　B.无效，因为子公司不具有法人地位，不能以自己的名义对外签订合同

　　C.有效，其责任由母公司承担

　　D.有效，其责任由子公司独立承担

　　3.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　4.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　5.证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的集中交易方式

　　6.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　7.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.将自营业务与经纪业务混合操作

　　Ⅱ.将自营账户借给他人使用

　　Ⅲ.委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括( )。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入证券的代码

　　Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9.证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责( )。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服...