证券从业金融市场试题

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　　组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　(51) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。

　　Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合

　　融资工具，

　　因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

　　Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使

　　转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.

　　一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利

　　Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1

　　张美式买权

　　Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(52) 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。

　　Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(53) 关于基金管理人，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

　　Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任

　　Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

　　Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以Ⅳ项错误。

　　(54) 以下关于证券交易所说法正确的是( )。

　　Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织证券交易

　　Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.实行自律管理的法人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，

　　组织和监督证券交易.实行自律管理的法人。

　　(55)与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。

　　Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广

　　Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多

　　V.分散交易

　　A: ⅠⅡ

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　　组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客户资产安全、完整

　　Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3

　　年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、

　　控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近

　　2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，

　　且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④

　　财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12

　　亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、

　　清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，

　　具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　(2) 私募发行的对象有( )。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，

　　是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，

　　一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、

　　商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

　　(3) 根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。

　　Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，

　　将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易和期货交易。

　　(4) 公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。<...

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　　组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)

　　以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间

　　Ⅱ.有一定的上市规模.

　　以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)

　　有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.

　　(2) 下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，

　　或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，

　　由承销商承担全部风险的承销方式

　　Ⅲ.

　　上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，

　　应当采用包销方式发行

　　Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，

　　应当由承销团承销

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定

　　，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.

　　应当采用代销方式发行。

　　(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

　　Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场

　　以自己名义进行的证券自营买...

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　　选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分

　　(1) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A: 会员大会

　　B: 理事会

　　C: 监察委员会

　　D: 董事会

　　答案:A

　　解析:

　　根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　(2) 收入型基金以获取( )为目的。

　　A: 基金资产的长期稳定增值

　　B: 当期的最大收入

　　C: 投资组合中债券的适当利息收益

　　D: 稳定收益

　　答案:B

　　解析:

　　收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

　　收入型基金资产成长的潜力较小.损失本金的风险相对也较低.

　　一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

　　(3) 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

　　A: 美元

　　B: 欧元

　　C: 特别提款权

　　D: 英镑

　　答案:A

　　解析:

　　美元是欧洲债券票面所使用的最主要的货币。其次还有欧元、英镑、日元等;

　　也有使用复合货币单位的.如特别提款权。

　　(4) 从基金资产中扣除基金所有负债即是( )。

　　A: 基金资产估值

　　B: 基金资产总值

　　C: 基金资产净值

　　D: 基金份额净值

　　答案:C

　　解析:

　　从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

　　基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。

　　(5) 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A: 委托订单的数量

　　B: 委托价格限制

　　C: 买卖证券的方向

　　D: 委托时效限制

　　答案:C

　　解析: 略

　　(6) 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。

　　A: 安全保管基金财产

　　B: 计算并公告基金资产净值

　　C: 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

　　D: 按照规定开立基金财产的资金账户

　　答案:B

　　解析: 略

　　(7) 目前，我国证券投资基金托管费是由( )根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

　　A: 监管机构

　　B: 发起人

　　C: 基金份额持有人

　　D: 基金托管人

　　答案:D

...

　　想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年金融市场检测题及答案”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!

　　组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)

　　以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。

　　Ⅰ.向二级市场投资者配售方式

　　Ⅱ.向机构投资者配售

　　Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　Ⅳ.对公众投资者上网发行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我国现行的有关法规规定，

　　我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)

　　采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

　　(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、

　　资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3

　　年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。

　　Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格

　　Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格

　　Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

　　Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：

　　一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，

　　并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

　　(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

　　Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

　　Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

　　Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

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　　选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　(1)证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　A: 5

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3

　　名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　(2) 在美国发行的外国债券被称为( )。

　　A: 扬基债券

　　B: 武士债券

　　C: 熊猫债券

　　D: 无国籍债券

　　答案:A

　　解析:

　　在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的

　　、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，

　　它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。

　　圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

　　欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、

　　不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值

　　。故也被称为“无国籍债券”。

　　(3) 证券发行市场又被称为( )。

　　A: 初级市场

　　B: 二级市场

　　C: 流通市场

　　D: 次级市场

　　答案:A

　　解析:

　　证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的.

　　按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

　　(4) ( )的颁布实施.

　　以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

　　A: 《证券投资基金法》

　　B: 《证券投资基金管理暂行办法》

　　C: 《开放式证券投资基金试点办法》

　　D: 《证券投资基金运作管理办法》

　　答案:A

　　解析: 2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

　　(5) 关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

　　A: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

　　答案:D<...

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　　选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分

　　(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )

　　或者中国证监会认可的其他机构.

　　A: 基金管理公司

　　B: 信托公司

　　C: 商业银行

　　D: 证券公司

　　答案:C

　　解析:

　　客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，

　　办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户

　　交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。

　　(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。

　　A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C: 安全保管基金财产

　　D: 及时办理基金清算、交割事宜

　　答案:A

　　解析: 略

　　(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。

　　A: 不存在汇率风险

　　B: 国际债券资金来源广.发行规模大

　　C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

　　D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

　　答案:A

　　解析:

　　国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，

　　具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)

　　有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，

　　发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

　　(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。

　　A: 银行的银行

　　B: 发行的银行

　　C: 结算的银行

　　D: 政府的银行

　　答案:A

　　解析: 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。

　　(5) 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

　　A: 国际公司

　　B: 投资者所在国

　　C: 发行者所在国

　　D: 发行地所在国

　　答案:D

　　解析:

　　欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，

　　外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，

　　而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，

　　组织一家或几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销.<...

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　　(1) 下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有( )。

　　Ⅰ.目前.上交所和深交所的权证实行T+0回转交易

　　Ⅱ.履约担保系数由交易所发布.并可以适时调整

　　Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证

　　Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证.

　　权证发行人应提供履约担保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证。

　　发行人应按照下列规定之一提供履约担保：(1)

　　通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保，

　　担保系数由交易所发布并适时调整;(2)

　　提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。

　　(2) 债券基金与债券的不同，表现在( )。

　　Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测

　　Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险

　　Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　Ⅳ.债券基金没有确定的到期日

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(3) 下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有( )。

　　Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标

　　Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(4) 有价证券的特征包括( )等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.收益性Ⅳ.流动性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(5) 以下关于组合投资的论述，正确的有( )。

　　Ⅰ.能部分降低系统风险Ⅱ.能降低直至到消除系统风险

　　Ⅲ.不能降低系统风险Ⅳ.能降低直至消除非系统风险

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、

　　社会等环境因素对证券价格所造成的影响，这种风险不能通过分散投资加以消除，

　　因此又称为不可分散风险。

　　(6) 关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( ...