金融市场基础知识模拟试题

　　准备证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是出国留学网小编为你分享的“2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析一”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网。

　　(1) 按( )的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。

　　A: 运作方式

　　B: 投资对象

　　C: 投资风格

　　D: 募集方式

　　答案:D

　　解析: 根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。

　　(2) 填写委托单的第一要点是( )。

　　A: 证券账户号码

　　B: 买卖方向

　　C: 买卖证券的名称

　　D: 买卖数量

　　答案:C

　　解析: 品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　(3) 下列关于公司型基金特点的说法，错误的是( )。

　　A: 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　B: 基金资产归公司所有

　　C: 投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D: 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会

　　答案:C

　　解析:

　　公司型基金的特点包括：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会。基金资产归公司所有。

　　(4)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得存在( )情形。

　　A: 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

　　B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　C:基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　D: 违反基金合同关于投资品种、投资策略和投资比例等约定

　　答案:C

　　解析:基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

　　(5) 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。

　　A: 可实现最大成交量的价格

　　B: 在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

　　C: 使未成交量最小的申报价格

　　D: 中间价

　　答案:B

　　解析:集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成...

　　本文“2017证券从业金融市场基础知识模拟试题”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　一、单项选择题

　　1.公认的最早的基金机构是( )。

　　A.英国皇家信托组织B.海外和殖民地政府信托组织

　　C.英国国际信托组织D.英国信托基金

　　2.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

　　A.管理风险B.汇率风险C.市场风险D.巨额赎回风险

　　3.LOF的汉译名称为( )。

　　A.指数参与份额B.交易所交易基金C.存托凭证D.上市开放式基金

　　4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。

　　A.认股权证基金B.指数基金C.交易所交易基金D.上市开放式基金

　　5.ETF的汉译名称为( )。

　　A.交易所交易基金B.指数参与份额C.上市开放式基金D.存托凭证

　　6.按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

　　A.投资目标 B.基金的组织形式不同

　　C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 D.投资标的

　　7.以下不属于证券投资基金特点的是( )。

　　A.专业理财B.分散风险C.集合投资D.稳定市场

　　8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

　　A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

　　B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

　　C.资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低

　　D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

　　9.开放式基金的交易价格取决于( )。

　　A.供求关系B.基金净资产C.基金单位净资产值D.基金总资产值

　　10.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指( )。

　　A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金

　　11.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是( )。

　　A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金

　　12.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。

　　A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金

　　13.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。

　　A.相互制衡的关系B.委托与受托的关系

　　C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系

　　14.以下哪种分配方式是基金利润(收益)分配的常用方式(　 )。

　　A.分配基金份额 B.分配股票份额C.分配债券份额 D.分配国债份额

　　15.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动( )。

　　...

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　　2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案

　　选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分

　　(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )

　　或者中国证监会认可的其他机构.

　　A: 基金管理公司

　　B: 信托公司

　　C: 商业银行

　　D: 证券公司

　　答案:C

　　解析:

　　客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，

　　办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户

　　交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。

　　(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。

　　A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C: 安全保管基金财产

　　D: 及时办理基金清算、交割事宜

　　答案:A

　　解析: 略

　　(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。

　　A: 不存在汇率风险

　　B: 国际债券资金来源广.发行规模大

　　C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

　　D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

　　答案:A

　　解析:

　　国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，

　　具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)

　　有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，

　　发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

　　(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。

　　A: 银行的银行

　　B: 发行的银行

　　C: 结算的银行

　　D: 政府的银行

　　答案:A

　　解析: 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。

　　(5) 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

　　A: 国际公司

　　B: 投资者所在国

　　C: 发行者所在国

　　D: 发行地所在国

　　答案:D

　　解析:

　　欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，

　　外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，

　　而欧洲债券则由一家或几...

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016金融市场基础知识模拟演练附答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016金融市场基础知识模拟演练附答案

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了(　　)制度。

　　A.新股发行定价

　　B.新股发行现金申购

　　C.客户交易结算资金第三方存管

　　D.股票发行询价

　　2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

　　3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行的。

　　A.商业银行清算系统

　　B.登记结算公司的交易清算系统

　　C.证券公司营业部

　　D.证券交易所清算系统

　　4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是(　　)。

　　A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

　　B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

　　C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元

　　D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外

　　5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日(　　)。

　　A.9：15-11：3013：20-15：00

　　B.9：15-11：3013：O0-15：00

　　C.9：30-11：3013：O0-15：00

　　D.9：30-11：3013：20-15：00

　　6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为(　　)。

　　A.738.92元48059.59份0.60元

　　B.738.92元48059份0.60元

　　C.738.92元49260份0.60元

　　D.738.92元49260.48份0.60元

　　7.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是(　　...

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016金融市场基础知识模拟演练附参考答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016金融市场基础知识模拟演练附参考答案

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

　　A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

　　B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

　　D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

　　2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的(　　)。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　4.以下属于内幕交易行为的有(　　)。

　　A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

　　B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

　　C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

　　5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照(　　)的三级体制设立。

　　A.股东大会——董事会——投资决策机构

　　B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

　　D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到(　　)处罚。

　　A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　2.自营业务与经纪业务相比较，具有(　　)特点。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不确定性

　　...

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　　2016年证券从业金融市场基础知识模拟演练及答案

　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，适当做题，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案

　　[单选题] 混合基金的风险(　　)股票基金，预期收益则要(　　)债券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。

　　2[单选题] 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于(　　)人民币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币。

　　3[单选题] 如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为(　　)。

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D转换比例的计算公式为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。因此，题中的转换比例=1000/20=50。

　　4[单选题] 下列不属于银行业监管机构的是(　　)。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.中国人民银行

　　C.中国银行业协会

　　D.国家外汇管理局

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C根据《银行业从业人员职业操守》第三条的规定，监管机构既包括银监会，也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。中国银行业协会属于银行业自律组织，而不是监管机构。

　　5[单选题] 企业集团财务公司发行金融债券应具备(　　)。

　　Ⅰ.良好的公司治理机制

　　Ⅱ.资本充足率不低于l0%

　　Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

　　Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。②具有从事金融债券发行的合格专业人员。③依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。④财务公司已发行、尚未兑付的金债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。⑤财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平...

　　出国留学网证券从业资格考试频道为您整理“证券从业2016年金融市场基础知识冲刺试卷及答案”，希望考生们都能多做些试题！

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　【第1题】(　　)，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，首期筹资3 900万元人民币，直接投资于以珠江三角洲为中心的周边乡镇企业，并随即在香港联合交易所上市。这标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。

　　A.1987年

　　B.1990年

　　C.1992年

　　D.1994年

　　参考答案：A

　　参考解析： 1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，首期筹资3900万元人民币，直接投资于以珠江三角洲为中心的周边乡镇企业，并随即在香港联合交易所上市。这标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。

　　【第2题】企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起(　　)个交易日内卖出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

　　【第3题】股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件中，公司股本总额不少于人民币(　　)万元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　参考答案：D

　　参考解析： 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　【第4题】一般情况下，货币政策可通过___________货币供应量和___________利率以保持较高的投资率，为经济运行创造良好的货币环境，达到促进经济增长的目标。(　　)

　　A.降低;增加

　　B.降低;降低

　　C.增加;增加

　　D.增加;降低

　　参考答案：D

　　参考解析： 一般情况下，货币政策可通过增加货币供应量和降低利率以保持较高的投资率，为经济运行创造良好的货币环境，达到促进经济增长的目标。

　　【第5题】根据不同市场债券价格等要素的确定方式分类，下列属于...