2015年证券

　　备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从出国留学网题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。

　　一、单选(60题，每题0.5分，共30分)

　　11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.流动性

　　D.参与性

　　出国留学网答案：B

　　解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。

　　12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。

　　A.面值较小

　　B.面值较大

　　C.期限较短

　　D.期限较长

　　出国留学网答案：C

　　解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。

　　13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

　　A.武士债券

　　B.熊猫债券

　　C.扬基债券

　　D.欧洲债券

　　出国留学网答案：D

　　解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

　　14.证券投资基金在美国称( )。

　　A.证券投资信托基金

　　B.单位信托基金

　　C.指数基金

　　D.共同基金

　　出国留学网答案：D

　　解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。

　　15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

　　A.中国农业发展银行

　　B.国家开发银行

　　C.中国工商银行

　　D.中国进出口银行

　　出国留学网答案：C

　　解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。

　　16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。

　　A.认股权证和备兑权证

　　B.美式权证和欧式权证

　　C.价内权证和价外权证

　　D.认购权证和认沽权证

　　出国留学网答案：D

　　解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

　　17.契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

　　A.信托原理

　　B.代理原理

　　...

　　俗话说“勤能补拙是良训，一分辛劳一分才”，本文为出国留学网证券从业频道小编整理的“2015年证券从业资格考试《证券交易》真题演练”，小编希望广大证券从业资格考生多多练习，在实践中加深印象，全面掌握新知识。

　　一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.1年

　　2.证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

　　A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

　　B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

　　C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

　　D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

　　3.证券公司应当向客户明确告知( )。

　　A.公司的不同产品

　　B.公司的业务风险

　　C.公司的法定业务范围

　　D.公司的服务

　　4.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。

　　A.人民币5，000万元

　　B.人民币10，000万元

　　C.人民币15，000万元

　　D.人民币50，000万元

　　5.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.证券交易所的会员代表由( )担任。

　　A.证券公司人员

　　B.会员高级管理人员

　　C.交易所管理人员

　　D.董事会人员

　　7.下列有关自营业务的说法，错误的是( )。

　　A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币

　　B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

　　C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

　　D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

　　8.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。

　　A.受到法律制裁

　　B.受到监管处罚

　　C.被采取监管措施

　　D.遭受财产损失

　　9.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是( )。

　　A.工作人员有章不循、违规操作

　　B.信息技术系统发生技术故障

　　C.内部控制不严

　　D....

　　同学们在复习证券从业资格考试的时候，一定要多做些真题练习，比如“2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题回顾”，更多证券从业试题及考试资讯请关注出国留学网证券从业频道。

　　一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

　　1.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

　　2.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。

　　A.超过半数

　　B.超过2/3

　　C.超过3/4

　　D.全部

　　【答案解析】：根据《公司法》第91条规定，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

　　3.【D】负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

　　A.承销团

　　B.发行人的董事会秘书

　　C.发行人的授权代表

　　D.主承销商的授权代表

　　【答案解析】：在超额配售选择权行使期内，由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售。

　　4.中介机构在协助企业进行改组时应按下列【A】顺序进行工作。

　　A.资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准

　　B.确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案

　　C.拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估

　　D.资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准

　　【答案解析】：根据分工原理和效益原则及相关法律的规定一般应按照资产评估→确定发起人→拟定公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准顺序进行。

　　5.保险公司次级定期债务，是指【A】。

　　A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　B.保险公司经批准非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　D.保险公司经批准非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，出国留学网证券从业频道小编整理了“2015年证券发行与承销考试大纲汇总”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。

　　出国留学网证券从业频道为您整理“2015年证券投资分析考试大纲汇总”，临近2015年11月证券从业统考，在考试前再来看看考试大纲，熟悉考试内容吧。

　　出国留学网二级建造师频道整理而出“2015年证券从业改革前后的考试内容对比”供广大证券从业考试考生进行参考，希望对您有所帮助，更多相关的考试改革信息及资讯请持续关注出国留学网二级建造师频道。

　　改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

　　证券从业考试的技巧心得，相信很多考生想知道。出国留学网证券从业频道为您提供“2015年证券从业考试技巧心得”，帮您一一解答，更多证券从业考试资讯与信息请持续关注本频道！

　　技巧心得：两个星期过5门的经验和感想

　　单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿，

　　单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累;判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意，

　　首先，说说考试的经历，我非法律专业的，去年通过司法考试，现在在律师事务所实习。春节回家有个做证券的朋友叫我考考证券的这个。好吧，反正在等实习律师证，就考吧。回到上海，二月下旬在淘宝上买了盗版的教材，教辅，模拟卷，15本一共才130。用两个星期左右的时间看看书，考完觉得应该差不多都能过。

　　然后说说经验和一些感想。这个考试其实一点都不难，毕竟不是选拔性的考试，可以说相当的简单了。我准备的时候其实就是看书，用一个星期的时间把五本书都先看一遍，全盘性的理解为主，剩下的时间把书再精读一遍，把每个记忆性细小的知识点背下来。在到考场以后，在每科考试前，用几十分钟到一个小时的时间把书再翻一遍，最后记忆一下细节。

　　就看这三遍书，真题翻了翻基础的08年试题，没有做，了解题型罢了。其它什么教辅，模拟题，参考书这些我觉得毫无必要。因为我要的是60分，这就是60分的准备方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成绩，我觉得很傻，浪费时间和精力。考六七十分是最经济的，考一百分也不发个纯金的证给你，还不如做做其它的事，这个证只是一个入门而已。

　　我觉得要考的话，一次最好全部都报，这几门的考试有很多知识点是重复的。五本书的全部内容是500的话，去除重复的知识点，可能只有250-300左右。而且考试的时候，考这一门，不少考题在另一门的书上有原话，不知道你们发现没有。

　　具体到每一科来说。基础太简单，没有好说的。最后一门基础交卷的时候，特意留意了时间，32分钟。交易和基金次简单，背背就好。从理解教材的难度来说，分析是最难的。但还好，我只要60分，所以看书的时候，难点的计算，像什么相关系数这些，全部pass了。考分析的时候，基本没有用笔来算什么，看不出来的计算题都pass，猜一个了事。

　　从考试的角度说，发行与承销是最烦的。有朋友也说过，这门的考点日期，具体数字很多，什么T+1，T+2的，很容易混淆。这就没有窍门了，多用点心吧。

　　总的来说，这考试很简单。有人说什么工作了没有精力和时间，没有基础，这些都是先给自己的借口。我没有一点基础，这两个星期也要工作。关键是要专注，有挑战自己的决心和信心。更猛点，一天看8小时以上的话，一个星期拿下也没有什么。

　　今年我接下来要准备cpa，也是全部都报，明年准备CIIA。这些要难得太多了，不过我喜欢挑战，平凡的生活才有点意思。年轻时多拼点证，然后再高起点的工作实践。法律和金融结合我觉得是会很有搞头的。

　　题型解析

　　根据历年的考题，尤其是2001年的考题特点。可以大致归纳如下常见的出题方法：

　　1.根据重大时间、地点、人物、事...

　　2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，出国留学网证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第十章自测（含答案）”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!

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　　一、单项选择题

　　1.目前，我国对( )实行T+3滚动交收方式。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.回购交易

　　D.B股

　　2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )的交易清算系统进行的。

　　A.证券公司

　　B.托管银行

　　C.登记计算有限公司

　　D.上市公司

　　3.以下不属于股份登记的是( )。

　　A.发放现金股利登记

　　B.首次公开发行登记

　　C.增发新股登记

　　D.配股登记

　　4.证券登记实行证券登记申请人( )，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。

　　A.申报制

　　B.注册制

　　C.申请制

　　D.审核制

　　5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，( )根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.主承销商

　　D.证券发行人

　　6.证券发行人应在发行结束后( )交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.5个

　　7.送股股份登记是根据( )决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.主承销

　　D.上市公司股东大会

　　8.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取( )。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　9.投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所