投资基金真题

　　每日一测：

　　(判断题)

　　基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。(　　)

　　【本题来源】2015年11月证券从业资格《证券投资基金》真题判断题第6题

　　【正确答案】B

　　【题目解析】

　　基金净值公告要求封闭式基金每周公告1次，开放式基金净值每天公告。

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　　2015年9月证券从业资格考试《投资基金》真题回忆(供参考)

　　1、 可行域

　　2、 (金融机构，包括银行和非银行金融结构)买卖基金的差价收入征收营业税。

　　3、 债券收益曲线不同形态、不同期限结构理论，主要包括()

　　4、 对基金过去表现，衡量收益率指标有()

　　5、 以下开放基金说法

　　1、 M2测度(见最后一张)

　　2、 债券投资基金的免役法主要运用了()

　　3、 确定优先资产组合的边界

　　4、 从实践跨度上看，资产配置策略分为战略、战术性以及(资产混合配置)

　　风险是指投资过程中各种后果的可能性?

　　2、 资本市场线是有效投资组合的集合?

　　3、不同基金的评价是不对的

　　4、基金份额转换是的价值是以什么日期来核算

[网友版]2015年9月证券考试投资分析真题

31、 （ ），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A.20世纪90年代末

B.20世纪80年代以后

C.20世纪60年代以后

D.20世纪40年代以后

标准答案： b

解　　析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。

32、 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（ ）核准后予以公告，同时报告中国证监会。

A.基金上市的证券交易所

B.基金份额持有人大会

C.中国人民银行

D.证券业协会

标准答案： a

解　　析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书！经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。

33、 合理的基金费用可以从（ ）中支付。

A.管理人收益

B.托管人收益

C.基金资产

D.投资人受益

标准答案： c

34、 甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（ ）份。

A.9900

B.9901

C.9900.99

D.10000

标准答案： c

35、 证券投资基金市场营销的中心是（ ）。

A.确定目标客户

B.扩大销量

C.利润最大化

D.分割市场

标准答案： a

解　　析：确定目标客户是证券投资基金市场营销的中心，基金公司的一切营销活动都围绕这一中心展开。

36、 目前，我国货币型基金的认购费率一般为（ ）。

A. 1%～5%

B.1%以下

C.5%以下

D.0

标准答案： d

37、 ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后（ ）。

A. 2位

B.5位

C.7位

D.8位

标准答案： d

38、 基金管理公司的独立董事人数不得少于（ ）。

A. 2人

B.3人

C.5人

D.10人

标准答案： b

解　　析：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的三分之一。

39、 市场竞争越激烈，基金费率通常（ ）。

A.越高

B.越低

C.波动越大

D.无变化

标准答案： b

解　　析：市场环境是基金产品定价的第二个考虑因素。市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低。

40、 采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。<...

71、 下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的是（ ）。

A.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

B.基金份额净值应当在估值日的次日披露

C.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工 日计算并披露

D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

标准答案： a， c， d

解　　析：本题是对基金份额净值的计算及披露的考查，QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

72、 下列属于定期报告的信息披露文件的是（ ）。

A.公开说明

C.基金资产净值报告

B.投资组合报告

D.中期报告

标准答案： b， c， d

73、 下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的1有（ ）。

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消

C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利

D.基金托管人可以与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

标准答案： a， b， c

解　　析：基金财产保管的基本要求包括：（1）保证基金资产的安全，基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金资产的债权债务不得相应抵消;（2）依法处分基金财产，基金托管人没有单独处分基金财产的权利;（3）严守基金商业秘密;（4）对基金财产的损失承担赔偿责任。D项属于基金托管人禁止的行为之一。

74、 下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（ ）。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式。

D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人

标准答案： a， b， c， d

75、 基金业委员会的主要职责包括（ ）。

A.调查、收集、反映业内意见和建议

B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

C.负责基金业务数据统计分析

D.研究、论证业内相关政策与方案

标准答案： a， b， d

解　　析：基金业委员会的主要职责是调查、收集、反映业内意见和建议;研究、论证业内相关政策与方案;草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约;协助开展业内教育培训、国际交流与合作等。

76、 契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（ ）。

A.法律形式不同

B.投资者的地位不同

C.投资策略不同

D.基金的营运依据不同。

标准答案： a， b， d

77、 根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.利用...

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1、 开放式基金是通过投资者向（ ）申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

标准答案： c

解　　析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

2、 证券投资基金诞生于（ ）。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

标准答案： b

解　　析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。

3、 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（ ）。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

标准答案： b

4、 时间加权收益率反映了（ ）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B.1元投资

C.100元投资

D.基金份额净值投资

标准答案： b

解　　析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收

益率的标准方法。

5、 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（ ）。

A. 0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

标准答案： b

6、 基金招募说明书的内容不包括以下（ ）方面。

A.风险警示内容

B.基金份额发售方式

C.基金合同摘要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

标准答案： d

解　　析：基金招募说明书应当包括下列内容：（1）基金募集申请的核准文件名称和核准日期;（2）基金管理人、基金托管人的基本情况;（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要;（4）

基金份额的发售日期、价格、费用和期限;（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;（7）基金管理

人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;（8）风险警示内容;（9）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

7、 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ）。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

标准答案： b

8、 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（ ）。

A.证券的期...

以下是中国证券业协会为您整理的2015年11月26日证券从业资格考试投资基金真题回忆，预祝大家顺利通过考试。

11月26日投资基金真题回忆

抽的题，六个计算，记得有个是计算到期收益率的，难度还可以。第十一章的考了好几个。。

有夏普指数一个

投资持一家不能过10%贝塔系数多选

现金差额正数和负数

保本基金

货币基金适合短期投资

这么多破题还送了我个证券投资基金法啥时候颁布的题。

其他想不大起来了，我抽的这份主要考的十一章。

2008年5月证券从业资格考试基础知识真题

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1、 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。

A.加权平均收益率

B.算术平均收益率

C.时间加权收益率

D.几何平均收益率

标准答案： b

解　　析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。

2、 基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ）。

A.50%

B.33%

C.25%

D.10%

标准答案： c

解　　析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。

3、 信息披露人应在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。

A.5

B.3

C. 2

D. 1

标准答案： c

4、 按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（ ）。

A.现值增长模型

B.固定增长模型

C.三阶段股利贴现模型

D.随机股利贴现模型

标准答案： a

解　　析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利（通常还包括未来某时股票的预期售价）通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值（NPV），据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。

5、 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（ ）。

A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应建立会计复核制度

标准答案： b

解　　析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。

6、 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。（ ）

A.两周累计收益为0

B.两周累计上涨1%

C.两周累计下跌1%

D.两周累计收益率无法计算

标准答案： c

7、 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（ ）。

A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

B.基金份额总额达到核准规模的60%以上

C.基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金份额持有人人数达到10000人以上

标准答案： c

解　　析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规...

本文来自吉林财大的网友“梦爱梦”无私分享。

1、关注评价机构的合规性

2、侧重基金的长期评级

3、避免不同类基金中比较

4、正确理解等级高低的含义

5、不简单按照评级买基金

6、了解各种评级的特点

管理运作风险是指由于基金经理对基金的主动性操作行为而导致的风险

债券基金的投资风险包括利率风险，信用风险，提前赎回风险，通货膨胀风险 多多选

按股票的性质划分股票分为价值型股票，成长型股票多选

第二页集合理财的优点，是单选

多选，股票发行失败的后果

印花税的起征点是千分之一

基金管理人应当自受理基金投资有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

单选，部分延期赎回，20个工作日内必须正常支付

考了一道计算题，X基金价格1.1元，Y1.2元 把100万份X转为Y基金，则转出资金多少

上证50指数ETF 这一段是道选择题，数字不一样，是要计算的，你看看

基金还是~的申报价格最小变动为0.001元人民币，0.001是答案

78页（四）

93页投资决策程序第一步是（公司研究发展部提出研究报告），这是单选

公司及基金投资运作中的重大关联交易2/3的独立董事同意才通过

104页基金公司内部控制的原则

121页基金的清算依据交易场所的不同，分为（交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算、场外资金清算）是多选

127页基金托管人的内部控制原则 6点（合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则）是多选

128页内部控制的基本要素（环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通、内部控制）不是多选就是判断

134页基金市场营销的特征五方面

140页基金产品线的布置

148页 第六媒体的应用

150页的（八）第一句话

154页基金宣传推介材料的禁止规定

155页的5

175页交易所上市交易的债券按照估值日收盘净价估值 加上2（1234） 是多选

176页（五）当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值~~~这一整句里的数字都是选择答案

181页中国一个会计年份是公历1月1日到12月31日这是单选

192页到195 第三节基金税收好好看一下，有三道题

203页三基金信息披露的规范性文件的第二段多选

204页第2（基金合同签订的次日）基金持有人成为公司的股东，享有权利 这是单选

220页（二）偏离度信息披露中的浮盈概念判断

226页基金监管的五大原则

228页证券交易所是监管主体 这是判断题

235页董事会每半年召开一次，这是错误的判断题，正确说法是董事会每年至少召开2次定期会议

229页中国证监会的监管有两方面（市场准入监管、日常持续监管） 多选

243页 销售机构应在发布或公布基金宣传推介材...