证券从业试题及答案

　　你开始做2015年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。出国留学网证券从业频道为大家整理提供了【证券法律法规】2015年11月证券从业试题及答案2，相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试!

　　1). 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案：B

　　答案解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　2). 我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　3). 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　1). 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案：C

　　答案解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十六条规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　2). 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　正确答案：C

　　答案解析：建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　3). 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文...

　　2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了证券法律法规：2015年11月证券从业试题及答案1，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。

　　1). 金融期货的主要品种可以分为( )。

　　A.股指期货

　　B.金属期货

　　C.利率期货

　　D.外汇期货

　　正确答案：ACD

　　答案解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　2). 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　正确答案：ABCD

　　答案解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　3). 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　正确答案：D

　　答案解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　1). 投资者开立证券账户应当向( )提出申请。

　　A.证监会

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券业协会

　　D.证券交易所

　　正确答案：B

　　答案解析：根据证券登记结算制度的规定，投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　2). 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　3). 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　正确答案：C

　　答案解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖...

　　想做金融市场基础知识专题练习吗？来看看本文“金融市场基础知识：2015年11月证券从业试题及答案3”，跟着出国留学网证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。

　　1). 下列关于国家股的说法错误的是( )。

　　A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批

　　B.国有股权可由国家授权投资的机构持有

　　C.国家股是国有股权的一个组成部分

　　D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　正确答案：A

　　答案解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　2). 有面值股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。

　　A.股票价值

　　B.股票面值

　　C.票面价值

　　D.票面金额

　　正确答案：BCD

　　答案解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为“票面金额”、“票面价值”或“股票面值”。

　　3). 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　1). 上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回，在场外市场进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：上市开放式基金是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。

　　2). 股票价格指数的编制步骤包括( )。

　　A.选定某基期并计算基期平均股价或市值

　　B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正

　　C.选择样本股

　　D.指数化

　　正确答案：ABCD

　　答案解析：股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股。(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。

　　3). 风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。( )

　　正确答案：对

　　答案解析：风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。

　　1). 封闭式基金的固定存续期通常( )。

　　A.无固定期限

　　B.在5年以上

　　C.在15年以上

　　D.在半年以上

　　正确答案：B

　　答案解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限...

　　备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看出国留学网证券从业频道给大家提供的【金融市场基础知识】2015年11月证券从业试题及答案二，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!

　　距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，出国留学网证券从业频道小编整理了“2015年证券市场基础知识考前押题及答案（四）”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。

　　1). 股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征。

　　2). 全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：全国银行间证券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易，金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易。

　　3). 关于红筹股，下列描述正确的是( )。

　　A.红筹股不属于外资股

　　B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　D.红筹股属于境外上市外资股

　　正确答案：ABC

　　答案解析：D项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，红筹股不属于外资股。

　　1). 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　2). 扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

　　3). 关于证券投资基金的费用，下列说法不正确的有( )。

　　A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

　　B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

　　C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

　　D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

　　正确答案：A

　　答案解析：A项，基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目...

　　你开始做2015年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。出国留学网证券从业频道为大家整理提供：金融市场基础知识：2015年11月证券从业冲刺试题及答案一，相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试!

　　1). ( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　A.发行的银行

　　B.政府的银行

　　C.银行的银行

　　D.人民的银行

　　正确答案：C

　　答案解析：银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　2). 附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失;而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在;而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。

　　3). 对于股价指数等品种，可以和成分股现货联系起来进行指数套利，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为“反套”。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为“正套”;反之，若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，称为“反套”。

　　4). 债券是实际运用的( )证书。

　　A.真实资本

　　B.实收资本

　　C.固定资本

　　D.流动资本

　　正确答案：A

　　答案解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。

　　5). 依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是( )。

　　A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B.负责办理基金名下的资金往来

　　C.安全保管基金的全部资产

　　D.及时向基金份额持有人分配收益

　　正确答案：D

　　答案解析：根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

　　6). 基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责，但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。

　　7). 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。

　　你还在拖延时间吗？2015年证券从业资格考试将近，同学们不要被拖延症打败，抓紧时间复习吧。以下”《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!

　　1.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　)。

　　A.证券上市当年剩余时间

　　B.证券上市后1个完整会计年度

　　C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

　　2.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于(　)成为发行公司的股东。

　　A.转股的当日

　　B.转股完成后的次日

　　C.转股完成后的2天内

　　D.转股完成后的3天内

　　【正确答案】B

　　【答案解析】可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。

　　3.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.50%

　　【正确答案】C

　　【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

　　4.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近(　)内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(　)内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12个月，16个月

　　B.36个月，36个月

　　C.12个月，12个月

　　D.36个月，12个月

　　【正确答案】D

　　【答案解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　5.公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过(　)。

　　A.预备用于交换的股票按募集说明书公告目前10个交易日均价计算的市值的50%

　　B.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%

　　C.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%

　　D.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。

　　1.H股的发行方式是(　)。

　　A.国际配售

　　B.公开发行加国际配售

　　C.定向发行

　...

　　证券从业资格证是入职的基础，所以现在努力学习，考过证券从业资格考试吧，以下”2015年《投资分析》证券从业试题及答案“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!

　　一、单项选择题

　　1.预期收益水平和风险之间存在一种(　　)关系。

　　A.正相关

　　B.负相关

　　C.非相关

　　D.线性相关

　　2.证券投资技术分析理论的内容主要包括(　　)。

　　A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

　　B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论

　　C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

　　D.经济分析、行业分析、公司分析

　　3.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券市场行为最基本的表现形式不包括(　　)。

　　A.证券市场价格的变化

　　B.证券成交量的变化

　　C.证券的相关因素变化所经历的时间

　　D.公司经营业绩

　　4.投资价值守恒定律的提出者是(　　)。

　　A.奥斯本

　　B.威廉姆斯

　　C.费雪

　　D.法玛

　　5.相比之下，(　　)在证券投资分析中起着最为重要的作用。

　　A.市场效率的高低

　　B.信息的占有量

　　C.证监会的指导

　　D.媒体的宣传

　　6.依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是(　　)。

　　A.国家发展和改革委员会

　　B.国务院

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.财政部

　　7.证券交易的前提和基础是(　　)。

　　A.证券分析

　　B.证券估值

　　C.证券投资

　　D.证券贴现

　　8.在流动性偏好理论中，流动性溢价是指(　　)。

　　A.当前长期利率与短期利率的差额

　　B.未来桌时刻即期利率与当期利率的差额

　　C.远期利率与即期利率的差额

　　D.远期利率与未来的预期即期利率的差额

　　9.2011年3月5日，某年息6%，面值100元，每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2010年12月31日。若市场净价报价为96元，则此债券的实际支付价格为(　　)。

　　A.96.40元

　　B.93.47元

　　C.97.05元

　　D.98.52元

　　10.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是(　　)。

　　A.从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨;净资产减少，股价下跌

　　B.在一般情况下，股利水平越高，股价越高;股利水平越低，股价越低

　　C.股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大

　　...

　　 穷人不学穷根不断，富人不学富不长久!本文“证券投资基金模拟试题”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

　　51.技术分析的鼻祖是()。

　　A.股利贴现模型

　　B.道氏理论

　　C.超买超卖指标

　　D.价量关系指标

　　52.()投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。

　　A.对财富变动不是很敏感的

　　B.对财富变动稍微敏感的

　　C.对财富变动较为敏感的

　　D.对市场行为剧烈反映的

　　53.当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为()。

　　A.买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略

　　B.恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略

　　C.买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略

　　D.投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略

　　54.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的()。

　　A.现金比例

　　B.特殊现金比例

　　C.投资比例

　　D.正常现金比例

　　55.有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。

　　A.不同股票

　　B.优先股票

　　C.长期债券

　　D.短期债券

　　56.()是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

　　A.消极的股票风格管理

　　B.积极的股票风格管理

　　C.稳定的股票风格管理

　　D.稳健的股票风格管理

　　57.资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

　　A.范围类别

　　B.时间跨度和风格类别

　　C.配置策略类别

　　D.实效类别

　　58.所有的绩效衡量指标均是()。

　　A.事前衡量

　　B.事后衡量

　　C.微观衡量

　　D.绝对衡量

　　59.能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是()。

　　A.信息比率

　　B.特雷诺指数

　　C.詹森指数

　　D.夏普指数

　　60.()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

　　A.特雷诺指数

　　B.夏普指数