证券交易每日一练

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　　判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　8.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅...

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　　多项选择题

　　1.托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是(　　)。

　　A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

　　B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

　　C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据

　　D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

　　2.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是(　　)。

　　A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户

　　B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金

　　C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额

　　D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任

　　3.挂牌公司出现下列(　　)情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

　　A.进入破产清算程序

　　B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

　　C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

　　D.中国证券业协会规定的其他情形

　　4.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(　　)。

　　A.信誉高

　　B.发行期限长

　　C.流动性好

　　D.收益高

　　5.办理直接参与结算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.证券交收账户开立申请表

　　B.加盖公章的营业执照复印件

　　C.代理双方签署的代理结算协议

　　D.担保双方签署的担保协议

　　6.委托指令的基本要素包括(　　)。

　　A.证券账号

　　B.证券品种

　　C.委托价格

　　D.买卖方向

　...

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.在订单匹配原则方面，我国采用(　　)原则。

　　A.价格优先和时间优先

　　B.价格优先

　　C.做市商优先和经纪商优先

　　D.数量优先和客户优先

　　2.(　　)是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

　　A.指令驱动系统

　　B.报价驱动系统

　　C.定期交易系统

　　D.连续交易系统

　　3.下列关于过户费的收取说法错误的是(　　)。

　　A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收

　　B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费

　　C.基金交易目前不收过户费

　　D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5%o。，起点为1元

　　4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该(　　)完成交易。

　　A.分别进场申报竞价成交

　　B.自行对冲成交

　　C.证券交易所批准后可对冲成交

　　D.与买方、买方委托人协商后对冲成交

　　5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为(　　)。

　　A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　B.基金、权证交易为0.001元人民币

　　C.B股交易为0.01港元

　　D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

　　6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(　　)。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需(　　)元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A.13.0802

　　B.1...

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立(　　)交易单元。

　　a.1个或1个以上

　　b.3个或3个以上

　　c.5个或5个以上

　　d.若干个

　　2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　a.期权

　　b.期货

　　c.远期交易

　　d.可转换债券

　　3.可转换债券具有(　　)的双重特征。

　　a.债权和股权

　　b.债权和期权

　　c.债券和股票

　　d.期权和股权

　　4.从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点，通常在债券交易中运用。

　　a.现货交易和远期交易

　　b.现货交易和期货交易

　　c.现货交易和权证交易

　　d.现货交易和期权交易

　　5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(　　)。

　　a.可转换债券

　　b.b股

　　c.a股

　　d.封闭式基金

　　6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币(　　)元。

　　a.22亿

　　b.21亿

　　c.35000万

　　d.32亿

　　7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　a.2000万

　　b.5000万

　　c.1亿

　　d.5亿

　　8.证券交易所的设立和解散，由(　　)决定。

　　a.国务院

　　b.中国证监会

　　c.证券交易所理事会

　　d.证券交易所会员大会

　　9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是(　　)。

　　a.股东大会

　　b.董事会

　　c.理事会

　　d.总...

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　　判断题

　　1.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　8.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.在上海证...

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　　判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。( )

　　【答案】B

　　【解析】对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。

　　2.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的，亦可以恢复上市交易。

　　3.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )

　　【答案】B

　　【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按“约定价格”向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　4.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )[2010年3月真题]

　　【答案】B

　　【解析】在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。

　　5.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与服务，以营利为目的的法人。( )[2009年11月真题]

　　【答案】B

　　【解析】我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　6.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。( )[2009年9月真题]

　　【答案】B

　　【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

　　7.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。( )[2009年5月真题]

　　【答案】B

　　【解析】证券交易...

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　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.我国证券市场的建立始于( )年。

　　A.1984 B.1986 C.1990 D.1992

　　【答案】B

　　【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

　　2.( )，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。

　　A.2004年4月 B.2004年5月 C.2005年4月 D.2005年5月

　　【答案】B

　　【解析12004年5月，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

　　3.公开原则的核心要求是( )。

　　A.参与交易的各方应当获得平等的机会

　　B.交易各方要及时公布有关信息

　　C.实现市场信息的公开化

　　D.上市公司对重大事项及时向社会公布

　　【答案】C

　　【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　4.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。[2009年11月真题]

　　A.市场指数的收益率 B.市场指数的风险度

　　C.市场指数的透明度 D.市场指数的覆盖率

　　【答案】B

　　【解析】证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

　　5.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以__________与投资者交易，并赚取__________。()[2009年9月真题]

　　A.自有资金或证券;手续费收入 B.客户资金或证券;手续费收入

　　C.自有资金或证券;买卖证券的差价 D.客户资金或证券;买卖证券的差价

　　【答案】C

　　【解析】投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

　　6.下列不...

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　　1证券市场的有效性包含两个方面的要求，即(　　)。

　　A.证券市场的透明度和低成本

　　B.证券市场的高效率和低成本

　　C.证券市场的透明度和高效率

　　D.证券市场的高效率和低风险

　　答案：B

　　2以下不属于金融期货风险控制制度的是(　　)。

　　A.价格限制制度

　　B.保证金制度

　　C.实物交割制度

　　D.持仓限额制度

　　答案：C 其他均属于金融期货风险控制制度。

　　3下列(　　)属于内幕交易行为。

　　A.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　B.发行人向他人透露涉及公司财务尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易

　　C.发行人在招股说明书中做虚假陈述

　　D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　答案：B

　　4(　　)是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

　　A.中国人民银行

　　B.中国结算公司

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　答案：D

　　5具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所(　　)批准后，可成为证券交易所的会员。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.会员管理部门

　　D.总经理

　　答案：B 会员资格的内容。

　　6债券全价交易是指(　　)

　　A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

　　B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

　　C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

　　D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

　　答案：B

　　7证券公司办理定向资产管理业务时，由(　　)行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A.托管银行

　　B.客户

　　C.交易所

　　D.证券公司

　　答案：B 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义...