2015证券

　　2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，出国留学网证券从业频道的发行与承销一门推出了章节测试、模拟考试、名师精讲等复习内容，本文“2015证券发行与承销第一章同步自测题及答案”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!

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　　一、单项选择题

　　1.企业短期融资券最长期限不超过( )天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。

　　A.财政部

　　B.国资委

　　C.中国人民银行

　　D.发改委

　　3.( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

　　A.保荐人(主承销商)

　　B.发行人律师

　　C.承担审计业务的会计师事务所

　　D.中国证监会

　　4.2005年1月1日试行( )标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　A.发行辅导制

　　B.发行备案制

　　C.公开发行股票询价制度

　　D.发行审核制

　　5.1994年以后政策性金融债券经( )批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.国资委

　　D.中国人民银行

　　6.( )发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A.政策性银行

　　B.商业银行

　　C.企业集团财务公司

　　D.其他金融机构

　　7.我国发行企业债券开始于( )年。

　　A.1980

　　B.1982

　　C.1983

　　D.1985

　　8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于( )，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

　　A.中国人民银行

　　B.发改委

　　C.国资委

　　D.中同证监会

　　9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用( )，上市交易采用(...

　　2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，出国留学网证券从业频道的发行与承销一门推出了章节测试、模拟考试、名师精讲等复习内容，本文“2015证券发行与承销第二章同步自测题及答案解析”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!

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　　一、单项选择题

　　1.采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　2.符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.4名

　　D.5名

　　3.有限责任公司具有( )的特点。

　　A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

　　B.资合、封闭及设立程序简单

　　C.资合、开放性及设立程序相对复杂

　　D.人合兼资合、封闭及设立程序简单

　　4.采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　5.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　6.一般认为，股份有限公司的破产标准是( )。

　　A.净资产标准

　　B.现金流量标准

　　C.盈亏平衡标准

　　D.盈利水平标准

　　7.公司向发起人、法人发行的股票，应当为( )股票。

　　A.不记名

　　B.记名

　　C.记名不记名都可以

　　D.两者都有

　　8.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　9.以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由( )向公司登记机关报送公司章程等登记文件。

　　A.股东

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理

　　10.中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B....

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　　一、单项选择题

　　1.国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.65%

　　D.70%

　　2.( )是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，组织进行审核并批复准予账务处理，重新核定企业实际占用的国有资本金数额。

　　A.资产评估

　　B.损益认定

　　C.资金核实

　　D.账务清理

　　3.拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到( )的要求。

　　A.人员独立

　　B.机构独立

　　C.资产独立

　　D.财务独立

　　4.拟改组企业应聘请( )作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.具有改组经验的证券公司

　　D.财政部

　　5.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。

　　A.国家股

　　B.出让

　　C.社会公众股

　　D.国有法人股

　　6.进行公司改组一般应按下列( )顺序进行。

　　A.选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会

　　B.选聘中介机构→构拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记

　　C.选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记

　　D.拟订改组方案→选聘中介机构→发起人出资→开展改组工作→工商注册登记→召开创立大会

　　7.国有企业在改制...

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　　一、单项选择题

　　1.辅导对象如发生( )情况，可不重新进行辅导。

　　A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

　　B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

　　C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

　　D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

　　2.上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额( )。

　　A.为3500万元

　　B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%

　　C.占本期净利润的8%

　　D.为5000万元

　　3.保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐人的推荐。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　4.承销金额在( )亿元以上、承销团成员在10家以上可设2-3家副主承销商。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。

　　A.推荐函

　　B.招股说明书

　　C.发行公告

　　D.法律意见书

　　6.上市公司发行新股决议( )年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。

　　A.1、股东大会

　　B.2、股东大会

　　C.1、董事会

　　D.2、董事会

　　7.根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。

　　A.7、4

　　B.7、5

　　C.9、5

　　D.9、6

　　9.非公开发行股票发行对象不超过( )名。

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　　一、单项选择题

　　1.股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　2.下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.190

　　D.250

　　3.某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为10000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为( )。

　　A.0.39元

　　B.0.42元

　　C.0.46元

　　D.0.53元

　　4.2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利润总额为9000万元，净利润为6000万元，那么，加权平均法下的每股收益为( )。

　　A.0.65元

　　B.0.72元

　　C.0.75元

　　D.0.83元

　　5.利用市盈率法对股票估值时，应按照下列( )顺序进行。

　　①计算二级市场的平均市盈率

　　②计算发行人每股收益

　　③结合市场拟估发行人的市盈率

　　④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格

　　A.①②③④

　　B.②①③④

　　C.①②④③

　　D.②①④③

　　6.保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下( )是错误的。

　　A.勤勉尽责

　　B.诚实信用

　　C.保证全面，鼓励创新

　　D.责任明确，风险自担

　　7。某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是( )倍。

　　A.20

　　B.25

　　C.50

　　D.60

　　8.超额配售选择权这种发行方式可用于( )。

　　A.首次公开发行

　　B.上市公司增发薪股

　　C.配股

　　D...

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　　一、单项选择题

　　1.总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

　　A.1

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　2.董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

　　A.股东大会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.董事长

　　3.公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。

　　A.总经理

　　B.董事长

　　C.股东代表

　　D.首席执行官

　　4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　5.招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。

　　A.SOS、SS

　　B.SOS、SLS

　　C.SS、SLS

　　D.SLS、SOS

　　6.发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　7.发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　8.凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。

　　A.发行公告书刊登

　　B.发行

　　C.发行申请批准

　　D.上市公告书刊登

　　9.发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

　　A.5

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　　一、单项选择题

　　1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12、6

　　B.24、12

　　C.36、12

　　D.36、24

　　3.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　5.上市公司发行新股决议( )有效。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.两年

　　D.三年

　　6.非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　7.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　8.新股发行应按照下列( )顺序进行。

　　①股东大会批准

　　②聘请保荐机构

　　③董事会做出决议

　　④编制和提交申请文件

　　A.①②③④

　　B.②③①④

　　C.③②①④

　　D.②①③④

　　9.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

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　　一、单项选择题

　　1.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

　　A.3000、6000

　　B.6000、3000

　　C.6000、6000

　　D.3000、3000

　　2.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于( )。

　　A.公司债券1年的利息

　　B.公司债券半年的利息

　　C.公司债券本金的一半

　　D.公司债券的发行额

　　3.分离交易的可转换公司债券的期限( )。

　　A.最短为1年，无最长期限限制

　　B.最短为1年，最长期限为6年

　　C.最短为2年，无最长期限限制

　　D.最短为2年，最长期限为6年

　　4.( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

　　A.转换价值

　　B.转股价格

　　C.行权价格

　　D.票面价值

　　5.发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　6.可转换公司债券的最短期限为( )年，最长期限为( )年。

　　A.1、3

　　B.2、5

　　C.1、6

　　D.2、7

　　7.转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　8.可转换公司债券每张面值( )元。

　　A.30

　　B.50

　　C.90

　　D.100

　　9.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币( )亿元的公司除外。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　10.债券的成...