证券交易

　　工作计划对于适用有一些局限性，因为工作计划是根据行业的不同而发生改变，所以要适合自己，下面是由出国留学网编辑为大家整理的“证券交易经理工作计划通用”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。

　　证券交易经理工作计划通用(一)

　　(一)打造服务品牌，注重温馨服务

　　1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀;

　　2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度;

　　3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务;

　　4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平;

　　(二)把产品销售工作做细做强

　　1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

　　2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。

　　3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

　　(三)深化高端客户的服务内涵

　　1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。

　　2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

　　3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

　　(四)加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

　　新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。

　　工作指导思想与经营目标

　　xx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

　　xx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

　　xx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入x万元。其中：经纪业务总部实现收入x万元;固定收益总部实现收入x万元;投资银行总部实现收入x万元;企业融资部实现收入x万元;证券投资部实现收入x万元。

　　证券交易经理工作计划通用(二)

　　第一章 营销团队的工作计划和目标

　　第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。

　　第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。

　　第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备...

　　公司的年度工作计划该如何去制定，一年的工作计划需要从宏观的方向出发，才能更好的统筹全年的工作方向，下面是由出国留学网编辑为大家整理的“证券交易公司年度工作计划”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。

　　证券交易公司年度工作计划(一)

　　为了xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

　　一、带着一颗“爱心”去工作

　　1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

　　2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

　　3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

　　二、自身素质方面

　　在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

　　1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

　　2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

　　3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。

　　证券交易公司年度工作计划(二)

　　一、行政办公室工作

　　办公室处于酒店各部门承上启下的地位，是联结董事长、总经理与各部门的桥梁，是协调各有关部门关系的纽带，是保持酒店内工作正常运转的中枢，在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用。

　　从xx年度酒店工作来看，酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实，酒店后勤工作是否保障有力，员工文化生活开展工作得是否有声有色，很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。

　　为了更大程度发挥酒店办公室的作用，在x年度，我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作：

　　1、发挥办公室的参谋职能。

　　A、在决策形成过程中，在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。

　　B、在决策实施过程中，在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。

　　C、在决策实施过程结束后，在帮助领导正确总结经验、进行新的决策活动上发挥参谋作用。

　　2、发挥办公室的承办职能。

　　A、对上级领导部门交付的事项，如工作调研、信息反愧工作总结等，需要认真对待，按期完成。

　　B、对于酒店领导的决策，带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。

　　C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议，根据实际情况去处理。

　　3、发挥办公室的管理职能。

　　A、文书管理。对文书工作统一领导...

　　美国证券交易委员会（SEC）的14所大学中，只有4所进入了全国大学前100名。东南联盟的14所学校拥有历史上占主导地位的体育项目。出国留学网小编做出了整理，大家一起来看看这14所院校的体育表现吧。

　　前言：根据美国证券交易委员会（SEC）的数据，到2019年夏季，自1933年以来，会员机构总共获得了各类体育赛事的235项全国冠军。证交会的许多学校之间的竞争已经持续了100多年，最早可以追溯到南方校际体育协会（Southern Intercollegiate Athletic Association）成立之初，当时规模较大的学校慢慢演变成为了后来的证交会机构。

　　以下是美国证券交易委员会的商学院在全美大学中的排名：在《美国新闻与世界报道》2020年最佳大学排行榜中，这些学校通常以研究为导向，提供全方位的本科专业以及硕士和博士课程。

　　1、密西西比州立大学——Mississippi State University

　　大学地点： 密西西比州， 密西西比

　　U.S. News排名： 211 （并列）

　　总注册人数： 21，974

　　4年制毕业率： 31%

　　从Aggies到Maroons再到Bulldogs，这些年来球队的名字一直在变，但是丰富的历史并没有改变。密西西比州立大学网站显示，该校至少从1895年就开始组建了足球队。尽管参加NCAA田径比赛已经有一个多世纪了，牛头犬队还没有在任何一项运动中获得全国冠军。

　　2、密西西比大学——University of Mississippi

　　大学地点： University， 密西西比

　　U.S. News排名： 162 （并列）

　　总注册人数： 22，456

　　4年制毕业率： 44%

　　根据该大学的网站，“Rebels”这个名字是1936年由学生报纸赞助的一项比赛的结果，它被选为运动队的代表。这个名字唤起了南部联盟的感情，但近年来也并非没有争议。这所大学以前也有一个名叫“Colonel Reb”的吉祥物，取而代之的是一只黑熊和最近的“Landshark Tony”。

　　3、阿拉巴马大学——University of Alabama

　　大学地点： 塔斯卡卢萨， 阿拉巴马

　　U.S. News排名： 153 （并列）

　　总注册人数： 38，390

　　4年制毕业率： 50%

　　这些年来，很少有项目能像阿拉巴马橄榄球一样占据主导地位。总而言之，红潮队在烤架上赢得了17个全国冠军。鉴于过去几年的民意调查和排名方式，早期的总冠军还有待讨论，但阿拉巴马在过去10年里的势头几乎不可阻挡，自2009年以来共赢得了五次全国冠军。

　　4、阿肯色大学——University of Arkansas

　　大学地点： 费耶特维尔， 阿肯色

　　U.S. News排名： 153 （并列）

　　总注册人数： 27，778

　　4年制毕业率： 47%

　　阿肯色大学的田径项目始于1894年左右。刚成立是Card...

　　出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案五”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018证券从业证券交易考试试题及答案五

　　请在下列题目中选择所有正确的答案

　　1.证券经纪业务的特点有()

　　A.业务对象的同一性

　　B.经纪业务的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　E.获取佣金的盈利性

　　2.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()。

　　A.股东大会同意本次配股的决议

　　B.法律意见书

　　C.中国证监会同意配股的函

　　D.配股说明书

　　E.配股承销协议书

　　3.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的。

　　A.收益性

　　B.信誉高

　　C.流动性好

　　D.流通规模大

　　4.在证券经纪关系中，客户是()。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授权人

　　D.代理人

　　5.证券结算包括()

　　A.证券登记

　　B.证券清算

　　C.证券交割

　　D.资金交收

　　6.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.委托优先

　　7.证券经纪商有()作用。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.代替客户进行决策

　　C.向客户融资融券

　　D.提供咨询服务

　　5.稳定证券市场

　　8.对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。

　　A.经纪业务操作是否依法合规

　　B.资金往来是否正常

　　C.有否超范围或越权经营

　　D.会计核算及财务管理是否合规

　　9.我国禁止将回购资金用于()

　　A.固定资产投资

　　B.调剂寸头

　　C.期货市场投资

　　D.股本投资

　　10.证券的柜台自营买卖()。

　　A.通常交易量较小

　　B.仅为债券买卖

　　C.费时较多

　　D.比较集中

　　11.下列哪些情形属交易差错风险()。

　　A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

　　B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　C.无权或越权代理而造成的风险

　　D.交割失误引起的风险

　　12.证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定的。

　　A.一次交易

　　B.二次交易

　　C.一次清算

　　D.二次清算

　　13.证券清算...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案四”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018证券从业证券交易考试试题及答案四

　　1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C)

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　2、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C)

　　A、交易席位

　　B、证券账户

　　C、清算编号

　　D、资金账户

　　3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A)

　　A、每年的税后利润

　　B、资本公积金

　　C、每年的税前利润

　　D、以前年度未分配利润

　　5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。(答案:C)

　　A、企业债

　　B、融资券

　　C、国债

　　D、特种金融债券

　　6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。(答案:A)

　　A、将自营业务与经纪业务混合操作

　　B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

　　D、以散布谣言等手段影响证券交易

　　7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)

　　A、发行人的经理

　　B、发行人的打字员

　　C、持有公司10%股份的股东

　　D、公司的实际控制人

　　8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A)

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(答案:B)

　　A、一级

　　B、二级

　　C、三级

　　D、初始

　　10、证券存管服务是( )为( )提供的。(答案:B)

　　A、证券交易所，证券公司

　　B、证券登记结算机构，证券公司

　　C、证券公司，投资者

　　D、证券登记结算机构，投资者

　　11、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。(答案:D)

　　A、营业部电脑系统

　　B、交易...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案三”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018证券从业证券交易考试试题及答案三

　　判断题

　　1.公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　4.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价×(1土涨跌幅比例)。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　14.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　15.股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　16.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案二”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018证券从业证券交易考试试题及答案二

　　单选题

　　1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给(　　)带来损失的风险。

　　A.发行者

　　B.持有者

　　C.管理者

　　D.中介人

　　2. 证券回购市场属于(　　)。

　　A.货币市场

　　B.资本市场

　　C.中期资金市场

　　D.长期资金市场

　　3. 在我国，证券交易所是经(　　)批准设立的。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.全国人民代表大会

　　4. (　　)将产生证券交易的合规风险。

　　A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

　　C.证券公司管理不善

　　D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立(　　)。

　　A.A股资金账户

　　B.H股账户

　　C.A股账户

　　D.B股资金账户

　　6. 人民币特种股票(B股)于(　　)年在上海证券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　　)

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　8. 投资者发出委托指令的形式不能以(　　)的形式出现。

　　A.口头委托

　　B.书面委托

　　C.电话委托

　　D.电脑委托

　　9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.数量优先

　　10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　11. 在融资融券业务中，(　　)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是(　　)。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

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　　2018证券从业证券交易考试试题及答案一

　　1.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时 间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是： 以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

　　A. 证券出售者

　　B. 证券持有方

　　C. 融资者

　　D. 资金需求者

　　E. 证券供给者

　　2.目前，我国开展回购交易业务的场所有 ( )。

　　A. 商业银行柜台

　　B. 上海证券交易所

　　C. 深圳证券交易所

　　D. 地方证券交易所

　　E. 全国银行间同业市场

　　3.以下说法正确的是 ( )。

　　A. 目前，我国证券回购券种主要是公司债券

　　B. 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行

　　C. 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号

　　D. 以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

　　E. 交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

　　4.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及 ( )。

　　A. 证券回购的券种

　　B. 证券回购的交易时 间

　　C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

　　D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

　　E. 以资融券方在初始交易前存放的标准券数量

　　5.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 ( )。

　　A. 63天国债回购

　　B. 28天国债回购

　　C. 14天国债回购

　　D. 91天国债回购

　　E. 182天国债回购

　　6.证券回购二次清算的步骤包括 ( )。

　　A. 回购初始交易当日的清算

　　B. 回购初始交易次日的清算

　　C. 回购到期日的清算

　　D. 回购到期日的清算

　　E. 回购到期日前一日的清算

　　7.下列属于证券营业部业务管理内容的有 ( )。

　　A. 营业场所管理

　　B. 业务操作规程及客户管理与服务

　　C. 资金管理

　　D. 业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

　　E. 财务管理及会计核算制度

　　8.下列 是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料( )。

　　A. 开业申请报告和筹建情况报告

　　B. 具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告

　　C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书

　　D. 营业场所及设备、信息系统的说明材料

　　E. 公司“经营证券...